廣東省深圳市福田區(qū)人民檢察院

?起?訴?書(shū)

深福檢刑訴〔2019〕1835號(hào)

被告人孔某某，男性，1982年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5110281982********，漢族，大學(xué)本科文化，原浙江省**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司副總經(jīng)理，戶籍所在地四川省成都市高新區(qū)，住深圳市福田區(qū)**路**小區(qū)**棟**房。因非法經(jīng)營(yíng)嫌疑，于2019年7月17日被福田分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法經(jīng)營(yíng)罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年8月16日被深圳市公安局福田分局逮捕。

被告人文某某，男性，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4305241989********，漢族，大學(xué)本科文化，原浙江省**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司加盟部總監(jiān)，住湖南省邵陽(yáng)市隆回縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)附**號(hào)，暫住廣東省深圳市龍崗區(qū)**崗**號(hào)**房。因非法經(jīng)營(yíng)嫌疑，于2017年2月18日被深圳市公安局福田分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法經(jīng)營(yíng)罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2017年3月28日被深圳市公安局福田分局逮捕。本院于2017年7月31日決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由深圳市公安局福田分局偵查終結(jié)，以被告人文某某、孔某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，分別于2017年6月27日、2019年8月28日移送本院審查起訴。本院受理后，依法并案審查，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。本院于2017年8月11日、2017年10月20日兩次將文某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪一案退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2017年9月7日、2017年11月17日補(bǔ)查重報(bào)。

經(jīng)依法審查查明：

浙江**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱**深圳公司）成立于2014年6月，辦公地點(diǎn)位于深圳市福田區(qū)**城**期**棟**室。**深圳公司自成立以來(lái)，以掛靠或合作的方式成為全國(guó)多家商品交易平臺(tái)的會(huì)員單位，并以各平臺(tái)會(huì)員單位名義發(fā)展代理商（居間商），再由代理商發(fā)展投資者通過(guò)**深圳公司在各合作平臺(tái)開(kāi)設(shè)賬戶，在平臺(tái)上進(jìn)行原油、貴金屬等商品的交易買(mǎi)賣(mài)。**深圳公司與商品交易平臺(tái)、代理商從中收取各類交易手續(xù)費(fèi)、過(guò)夜費(fèi)、客損費(fèi)等多項(xiàng)費(fèi)用并由三方按比例分成。

被告人孔某某于2015年5月入職公司，擔(dān)任副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司客服部、風(fēng)控部和運(yùn)營(yíng)部的運(yùn)營(yíng)和管理。被告人文某某于2014年10月入職公司，擔(dān)任加盟部總監(jiān)，負(fù)責(zé)管理公司加盟部團(tuán)隊(duì)的日常工作，發(fā)展代理商并獲取提成。

經(jīng)查，**深圳公司先后以深圳市前海*甲石油化工有限公司、深圳前海*乙石油化工投資有限公司、深圳**投資發(fā)展有限公司、寧夏**商品經(jīng)營(yíng)有限公司、大連**貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司等名義成為**（大慶）商品交易所、中國(guó)**再生資源交易所、**（大慶）產(chǎn)權(quán)交易所、西北**商品交易中心、*甲貴金屬交易中心、*乙貴金屬交易中心等多家平臺(tái)會(huì)員單位。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局認(rèn)定，深圳市前海*甲石油化工有限公司作為甘肅*乙貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司**號(hào)結(jié)算類綜合會(huì)員、大連**貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司作為*甲貴金屬交易中心有限公司**號(hào)綜合類會(huì)員，存在擔(dān)任做市商以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易且不以實(shí)物交割為目的的行為，符合期貨交易的特征，該兩家公司未取得期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，其代理投資者進(jìn)行期貨交易的行為，構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。深圳前海*乙石油化工投資有限公司作為中國(guó)**再生資源交易所**號(hào)綜合類會(huì)員、深圳**投資發(fā)展有限公司作為**（大慶）產(chǎn)權(quán)交易所**號(hào)差價(jià)合約業(yè)務(wù)綜合會(huì)員，存在擔(dān)任做市商以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約且不以實(shí)物交割為目的的行為，該行為具備期貨交易特征；根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，尚無(wú)法對(duì)深圳市前海*甲石油化工有限公司作為**（大慶）商品交易所會(huì)員、寧夏**商品經(jīng)營(yíng)有限公司作為西北**商品交易中心會(huì)員、浙江**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司作為浙江**大宗商品交易中心會(huì)員開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。上述五家公司均未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)資格。

經(jīng)司法審計(jì)，綜合會(huì)員名稱為深圳市**投資發(fā)展有限公司自2016年3月10日至2017年4月13日在**（大慶）產(chǎn)權(quán)交易所、綜合會(huì)員名稱為深圳市前海*乙石油化工投資有限公司自2016年5月5日至2017年3月9日在**再生資源交易所、綜合會(huì)員名稱為大連**貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司自2016年7月21日至2017年5月5日在*甲貴金屬交易所、綜合會(huì)員名稱為深圳市前海*甲石油化工有限公司自2016年8月16日至2017年5月23日在**（大慶）商品交易所、綜合會(huì)員名稱為深圳市前海*甲石油化工有限公司自2016年12月27日至2017年3月10日在*乙貴金屬交易所，合計(jì)注冊(cè)客戶共計(jì)5793人，其中2246名客戶合計(jì)入金41838.55萬(wàn)元，交易實(shí)際虧損共計(jì)8111.96萬(wàn)元，支付交易手續(xù)費(fèi)共計(jì)8195.36萬(wàn)元，支付延期費(fèi)共計(jì)83.9萬(wàn)元（其中**再生資源交易所、**（大慶）產(chǎn)權(quán)交易所、*乙貴金屬交易所、**（大慶）商品交易所未提供延期費(fèi)數(shù)據(jù)），出金共計(jì)25310.66萬(wàn)元，客戶凈損失共計(jì)16391.22萬(wàn)元（實(shí)際虧損+支付的交易手續(xù)費(fèi)+支付的延期費(fèi)），客戶平均凈損失額占入金比例為39.18%。

另外，因未取到**大宗商品交易所、西北**商品交易所的會(huì)員交易數(shù)據(jù)，上述交易所注冊(cè)客戶的交易盈虧情況暫無(wú)法核實(shí)。

2017年2月17日，公安機(jī)關(guān)依法對(duì)**深圳公司進(jìn)行查處，當(dāng)場(chǎng)抓獲被告人文某某等人。2019年7月7日，民警在深圳市福田區(qū)**路**號(hào)將被告人孔某某抓獲。?

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：被告人身份材料，**金融集團(tuán)通訊錄，相關(guān)交易平臺(tái)后臺(tái)賬戶的電腦截圖，抓獲經(jīng)過(guò)、到案經(jīng)過(guò)，涉案公司與客戶的協(xié)議等材料，深圳市前海*乙石油化工投資有限公司實(shí)盤(pán)開(kāi)戶流程PPT、深圳市前海*甲石油化工有限公司交易商開(kāi)戶流程及業(yè)務(wù)辦理流程等資料，員工使用的QQ號(hào)，銀行協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)，扣押清單，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局回復(fù)函，*乙貴金屬交易中心提供的深圳市前海*甲石油化工有限公司與交易所的后臺(tái)數(shù)據(jù)，*乙貴金屬交易中心、甘肅**貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司、甘肅**交易中心有限公司的工商登記資料，*甲貴金屬交易中心有限公司、**再生資源交易有限公司、甘肅**貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司、**（大慶）產(chǎn)權(quán)交易所有限公司提供的協(xié)助財(cái)產(chǎn)凍結(jié)通知書(shū)、深圳市前海*乙石油化工投資有限公司（會(huì)員號(hào)**）的返傭協(xié)議、各職責(zé)相關(guān)說(shuō)明，**會(huì)員發(fā)展投資人、代理商交易對(duì)手方信息、交易詳細(xì)流水出入金記錄、開(kāi)戶信息、是否有實(shí)物儲(chǔ)存地及相關(guān)證明，**會(huì)員發(fā)展投資人交易系統(tǒng)界面截圖、主要品種價(jià)格、K線圖等提現(xiàn)交易流程資料出入金記錄、保證金盈虧及流水記錄、后臺(tái)數(shù)據(jù)等，大連市工商行政管理局調(diào)取的*甲貴金屬交易中心、**再生資源交易所的工商注冊(cè)登記、變更等資料，浙江**大宗商品交易中心有限公司提供的浙江**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司資料、其發(fā)展投資發(fā)展商和下屬代理商基本信息、出入金記錄、交易對(duì)手方信息、虧損盈利情況、實(shí)物儲(chǔ)存情況、返押等，西北**商品交易中心的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、政府批文，會(huì)員寧夏**大宗商品有限公司與交易所的協(xié)議、交易規(guī)則制度、會(huì)員與交易所各自交易職責(zé)說(shuō)明文件、發(fā)展投資人代理商信息、出入金記錄、交易流水、保證金流水、對(duì)會(huì)員獲取交易手續(xù)費(fèi)、提成記錄及統(tǒng)計(jì)、對(duì)應(yīng)銀行賬號(hào)信息、交易流程資料等，涉案銀行賬戶開(kāi)戶信息及流水、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)回執(zhí)，浙江**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司在深圳市社保局的相關(guān)登記資料，浙江**商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司、深圳市前海**財(cái)富管理有限公司等涉案公司企業(yè)檔案情況，報(bào)案材料若干，補(bǔ)充偵查材料及情況說(shuō)明，寧夏**大宗商品經(jīng)營(yíng)有限公司企業(yè)信息和協(xié)議等；2.證人證言：證人李某甲、林某甲、羅某某、陽(yáng)某某、龍某某、陳某甲、匡某某、葉某甲、沈某某、吳某甲、黃某甲、林某乙、吳某乙、陳某乙、王某某、習(xí)某某、安某某、謝某某、李某乙、賴某某、劉某某、葉某乙、高某某、黃某乙、李某丙的證言；4.投資人陳述：投資人趙某某的陳述；5.被告人的供述與辯解：被告人孔某某、文某某的供述與辯解；6.鑒定意見(jiàn)：司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)；7.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄：現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)圖及現(xiàn)場(chǎng)照片。辨認(rèn)筆錄。

本院認(rèn)為，被告人孔某某、文某某無(wú)視國(guó)家法律，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂社會(huì)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人孔某某、文某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

廣東省深圳市福田區(qū)人民法院

檢察員：蘇佩欽

2019年9月18日

附：

????1.被告人孔某某現(xiàn)羈押于深圳市福田區(qū)看守所，被告人文某某現(xiàn)被取保候?qū)?，?lián)系電話：1376037****。

2.案卷材料和證據(jù)51冊(cè)。

3.凍結(jié)銀行賬戶、平臺(tái)賬戶金額、凍結(jié)期限詳見(jiàn)涉案賬號(hào)及凍結(jié)登記表（卷51）。