上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2020〕138號

被告人戴某某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼3302261968********，漢族，初中文化，原上海**管理有限公司副總裁，戶籍在浙江省丁?？h**鎮(zhèn)**村**組**號。2020年1月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日該局延長刑事拘留至三十日；同年2月18日經本院批準，次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結，以被告人戴某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月18日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年4月20日告知被告人有權委托辯護人，同年5月15日告知被告人戴某某認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人戴某某對本案同意適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱**公司），于2016年4月12日注冊成立，實際經營地在本市普陀區(qū)**號**樓，法人及實際控制人均系馮某某（另案處理）。2017年4月5日起，**公司在未經相關國家金融部門批準的情況下，馮某某作為公司法人及實際控制人雇傭被告人戴某某等人，以投資水產養(yǎng)殖的名義，通過散發(fā)小廣告、電話推銷、組織考察等形式招攬不特定客戶并簽訂《個人出借咨詢與服務協(xié)議》，承諾年化利率16%的高額利息，向社會不特定公眾非法吸收存款。期間，被告人戴某某擔任**公司副總裁，負責公司管理、帶領客戶考察等工作。經司法審計，2017年9月至2017年11月，被告人戴某某擔任上海**管理有限公司副總裁期間，**公司與范某某、馬某某、王某乙簽訂了6份《個人出借咨詢與服務協(xié)議》，協(xié)議金額共計95萬元，實際收款95萬元，已返款15萬余元尚有79萬余元本金未兌付。

2020年1月19日，被告人戴某某被浙江省寧波市公安局民警抓獲并臨時寄押，于同年1月21日被押解回滬。到案后，被告人戴某某如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據證明：

1.證人馮某某的證言，證明其系**公司法人及實際控制人，**公司以投資實體為名向社會不特定公眾吸收投資款，被告人戴某某是**公司的副總裁，負責公司業(yè)務和帶客戶考察等工作的事實。

2.證人王某甲的證言，證明其系**公司擔任客戶經理，**公司以投資實體為名非法吸收投資款，戴某某負責公司日常運營和帶客戶考察等工作的事實。

3.證人范某某、王某乙、馬某某等投資人的證言、案件調查表、銀行交易明細、銀行業(yè)務憑證、個人出借咨詢與服務協(xié)議、收款確認書、擔保書、收款單、借條等書證一組，證明本案多名投資人向**公司投資，對方承諾高額投資回報的事實。

4.調取證據通知書、個人賬戶銀行交易明細等，證明**公司及馮某某、范某某的資金進出及使用情況。

5.房屋租賃合同，證明**公司租賃辦公場所的情況。

6.民事起訴狀、證據清單、談話筆錄、案件移送函等民事訴訟卷宗一組，證明**公司相關民事訴訟情況。

7.上海**有限公司司法會計鑒定意見書、補充鑒定意見書，證明本案司法審計情況。

8.刑事判決書，證明本案其他同案犯被判決的情況。

9.戶籍資料、工作情況、羈押證明、抓獲經過，證明本案案發(fā)及被告人戴某某的到案情況。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人戴某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人戴某某伙同他人，違反國家金融管理法律規(guī)定，未經依法批準，向社會不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，未兌付數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人戴某某自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人戴某某在共同犯罪中起輔助作用，是從犯，根據《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰。被告人戴某某到案后能如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人戴某某有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣五萬元。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：張楚昊

2020年5月18日

附件：

1.被告人戴某某現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所，法律援助律師：翟雯婕1362170****。

2.偵查卷宗七冊。

3.《認罪認罰具結書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。