上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

??????????????????????滬浦檢金融刑訴〔2020〕2607號(hào)

被告人徐某某，女，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101011969********，漢族，中專文化，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室，住上海市寶山區(qū)**路**號(hào)**室，原系上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（以下簡稱：****公司）門店店長。

被告人徐某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月1日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月3日延長刑事拘留期限至三十天，同年12月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2020年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個(gè)月，2020年2月28日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月6日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月至案發(fā)，徐某某伙同他人未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)，以**公司及上海**甲投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）等**公司關(guān)聯(lián)公司的名義，在本市開設(shè)10家線下門店，通過發(fā)放宣傳資料、舉辦投資講座、組織旅游及口口相傳等方式，向社會(huì)不特定公眾承諾多種理財(cái)產(chǎn)品的固定年化收益，非法募集資金。

2015年1月至案發(fā)，被告人徐某某先后擔(dān)任**公司洛川東路門店理財(cái)顧問、大客戶經(jīng)理、門店店長，明知**公司向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，仍在該門店采用與集資參與人簽訂《投資協(xié)議書》等方式，非法吸收公眾資金。經(jīng)司法審計(jì)，被告人徐某某非法吸收資金共計(jì)人民幣2.28億余元（以下幣種同），造成投資人實(shí)際損失6,900萬余元，個(gè)人非法所得224萬余元。

2019年11月1日，被告人徐某某接公安民警通知后主動(dòng)配合調(diào)查，到案后對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.**公司、上海**甲投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料，證實(shí)上述公司均無金融存貸業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實(shí)及被告人徐某某系上海**丙投資管理中心（有限合伙）出資人的事實(shí)。

2.同案關(guān)系人徐某某、李某某、朱某某、夏某某、朱某甲、馬某某等人的供述、證人孫某某的證言，證實(shí)**公司以保本付息為誘餌，組織業(yè)務(wù)人員向社會(huì)不特定公眾非法募集資金的事實(shí)。

3.被告人徐某某的供述，同案關(guān)系人徐某某、李某某、朱某某、夏某某、朱某甲、馬某某等人的供述，證人孫某某的證言，集資參與人毛某某等人的證言、個(gè)人陳述筆錄、投資協(xié)議、投資人申請表、投資確認(rèn)書及上海**事務(wù)所有限公司出具的會(huì)計(jì)鑒定意見書等，證實(shí)被告人徐某某以**公司及**公司控制的多家關(guān)聯(lián)公司的名義向社會(huì)不特定人員作理財(cái)產(chǎn)品宣傳，并承諾以保本付息的方式非法吸收資金的事實(shí)和金額及提供個(gè)人銀行賬戶用于**公司對(duì)集資參與人資金的歸集、兌付本息及對(duì)外借貸的事實(shí)。

4.上海市公安局浦東分局出具的戶籍證明、抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人徐某某的身份情況和到案情況。

5.被告人徐某某的供述，證實(shí)上述非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人徐某某違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，伙同他人非法向社會(huì)公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，是主犯。被告人徐某某能主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人徐某某三年以上五年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強(qiáng)

檢察官助理：劉子銀

2020年6月4日

附：

1.被告人徐某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗五冊、補(bǔ)充材料一冊、司法鑒定意見書一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。