上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2020〕722號(hào)

被告人徐某甲，男，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3622021978********，漢族，本科文化，原系上海**生物科技集團(tuán)有限公司浦東分部、虹口分部**，戶籍在江西省豐城市秀市**村**組**號(hào)，住本市閔行區(qū)**園**號(hào)樓**室。2019年3月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年3月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年4月11日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由該局執(zhí)行逮捕。2019年5月16日由該局取保候?qū)彙?020年4月10日，由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人付某某，女，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3422011992********，漢族，?？莆幕?，原系上海**生物科技集團(tuán)有限公司浦東分部、虹口分部**，住安徽省宿州市埇橋區(qū)**園**號(hào)**棟**單元**室。2019年9月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年10月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由該局執(zhí)行逮捕。2019年11月16日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3622021992********，漢族，本科文化，原系上海**生物科技集團(tuán)有限公司浦東分部**，戶籍在江西省豐城市秀市**村**組**號(hào)，住本市閔行區(qū)**路**園**號(hào)**室。2019年3月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年3月25日由該局延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月18日由該局取保候?qū)彙?020年4月10日，由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人徐某甲、付某某、徐某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年5月9日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月，高某某（另案處理）成立上海**生物科技集團(tuán)有限公司，并于虹口區(qū)和浦東新區(qū)設(shè)立分部，聘用被告人徐某甲、付某某、徐某乙分別擔(dān)任**和**。該公司在未獲得金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，以承諾支付年化利息6%-13%為名，采用向不特定公眾發(fā)放宣傳資料等手段，吸收公眾資金。經(jīng)審計(jì)，被告人徐某甲在2015年5月至2016年11月間，共參與非法吸收公眾存款20,920,490.00元；被告人徐某乙在2016年1月至2016年8月間，共參與非法吸收公眾存款967,000.00元；被告人付某某在2015年7月至2016年5月間，共參與非法吸收公眾存款8,360,000.00元。

被告人徐某甲、徐某乙、付某某分別于2019年3月4日、3月22日、9月24日至公安機(jī)關(guān)投案，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。被告人徐某甲已退出50萬(wàn)元，付某某已退出7.5萬(wàn)元，徐某乙已退出4.5萬(wàn)元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.上海市公安局虹口分局出具的《案發(fā)經(jīng)過(guò)》《情況說(shuō)明》等，證實(shí)各名被告人的到案情況。

2.**公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及工商登記等材料，證實(shí)**公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融融資事項(xiàng)的情況。

3.證人李某某、王某某、姚某某等人的證言及其與**公司簽訂的《投資咨詢服務(wù)協(xié)議》《股權(quán)出資轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》《會(huì)籍卡合同書(shū)》《收款收據(jù)》《銀行交易明細(xì)》、報(bào)案人登記表等材料，證實(shí)上述投資人與**公司簽訂投資協(xié)議，并將投資款轉(zhuǎn)入該公司的事實(shí)。

4.上海市公安局虹口分局出具的《扣押決定書(shū)》、《扣押清單》以及轉(zhuǎn)賬憑證，證實(shí)各名被告人退出錢(qián)款的情況。

5.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《司法鑒定意見(jiàn)補(bǔ)正書(shū)》，證實(shí)被告人徐某甲、付某某的涉案金額。

6.被告人徐某甲、付某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人徐某甲、付某某、徐某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人徐某甲、付某某、徐某乙違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某甲、付某某、徐某乙自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人徐某甲、付某某、徐某乙在犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人徐某甲、付某某、徐某乙犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??邱坤

2020年10月26日

附：

1.?被告人徐某甲、付某某、徐某乙現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√?，被告人徐某甲的?lián)系方式為1851611****，被告人付某某的聯(lián)系方式為1895579****，被告人徐某乙的聯(lián)系方式為1305807****。

2.?案卷材料和證據(jù)二冊(cè)，光盤(pán)一張。

3.?認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)三份。

4.?量刑建議書(shū)三份。

5.?適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)一份。

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。