上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕99號(hào)

被告人徐某某，女，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3210231990********，漢族，大學(xué)文化，上海**管理有限公司虹橋理財(cái)中心業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省高郵市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住本市閔行區(qū)**村**號(hào)**室（以上均系自報(bào)）。2019年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年11月17日被延長刑事拘留期限至三十日，同年12月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。2020年2月17日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月20日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人徐某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年10月起至案發(fā)，被告人徐某某擔(dān)任上海**管理有限公司虹橋理財(cái)中心（經(jīng)營地位于本市長寧區(qū)**路**號(hào)**號(hào)樓**室，以下簡稱“**虹橋中心”）業(yè)務(wù)員，**虹橋中心招募銷售人員，違反國家金融管理法規(guī)，通過向社會(huì)公眾公開宣傳的方式，銷售約定年化收益率的理財(cái)產(chǎn)品，以此吸收社會(huì)公眾資金。截止案發(fā)，徐某某參與的非法吸收公眾存款金額共計(jì)人民幣9000余萬元。

2019年11月14日，被告人徐某某接公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，后在家屬的幫助下退繳違法所得1萬元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、證人侯某某的證言及購買記錄證實(shí)，其通過**公司業(yè)務(wù)員徐某某購買了**金服的理財(cái)產(chǎn)品。

2、相關(guān)營業(yè)執(zhí)照、個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議、投資金額明細(xì)表等書證及上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見書證實(shí)，被告人徐某某非法吸收公眾存款的金額。

3、上海市公安局長寧分局扣押筆錄、扣押清單證實(shí)，案發(fā)后，被告人徐某某在家屬的幫助下退繳違法所得1萬元。

4、公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過表格證實(shí)，被告人徐某某的到案情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人徐某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人徐某某作為上海**管理有限公司實(shí)施犯罪的直接責(zé)任人員，違法國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人徐某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人徐某某有期徒刑三年以上五年以下并處罰金的刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察官：王鋒

2020年4月7日

附：

1、被告人徐某某現(xiàn)羈押于本市長寧區(qū)看守所。

2、案卷材料和證據(jù)四冊。

3、《適用簡易程序建議書》一份。

4、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

_犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?