上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕226號(hào)

被告人張某某，男，1965年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3521241965********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）董事長(zhǎng)，戶籍在福建省廈門市**區(qū)**路**號(hào)**室，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同年8月7日，由本院批準(zhǔn)逮捕，次日由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年9月25日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限一個(gè)月，同年10月28日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限二個(gè)月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人邱某某，男，1974年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3521241974********，漢族，大專文化，**公司總經(jīng)理，戶籍在福建省廈門市**區(qū)**路**號(hào)c室，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同年8月7日，由本院批準(zhǔn)逮捕，次日由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年9月25日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限一個(gè)月，同年10月28日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限二個(gè)月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人吳金云，男，1965年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3521241965********，漢族，高中文化，**公司法定代表人，戶籍在福建省福州市**區(qū)**廳**號(hào)，住福建省南平市**縣**路**號(hào)。2019年8月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月24日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同年9月25日，經(jīng)本院批準(zhǔn)由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年11月13日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限一個(gè)月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人葉某某，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3507221987********，漢族，初中文化，**公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月19日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同年10月10日由靜安分局變更為取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了被告人邱某某、葉某某及值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2020年1月13日延長(zhǎng)審查起訴期限15日，于同年2月3日退回補(bǔ)充偵查，靜安分局于同年3月2日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，被告人張某某注冊(cè)成立并實(shí)際控制**公司，于靜安區(qū)**路**號(hào)設(shè)立總部。其中，被告人吳金云擔(dān)任法定代表人，代替張某某持有股份，提供多個(gè)賬戶供**公司吸收資金使用，與被告人張某某、邱某某共同參與公司項(xiàng)目投資和吸收資金的決策商討；被告人邱某某擔(dān)任總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)；被告人葉某某擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)資金結(jié)算、支付客戶本金、利息等款項(xiàng)。被告人張某某、邱某某、葉某某、吳金云等人以**公司為平臺(tái)，借投資養(yǎng)老院等項(xiàng)目為名，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，2014年8月至2018年8月期間，**公司對(duì)外吸收資金10億余元人民幣（以下幣種同），未兌付2.6億余元。

2019年7月8日、8月21日，被告人張某某、吳金云先后被抓獲歸案；2019年7月3日、9月17日，被告人邱某某、葉某某先后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。被告人邱某某、葉某某到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、**公司的工商登記資料，證實(shí)**公司法定代表人為吳金云及經(jīng)營(yíng)范圍不包括對(duì)外吸收資金業(yè)務(wù)等工商登記情況。

2、公司員工陳嵐、集資參與人潘某某等人的證言、集資參與人提供的理財(cái)合同等，證實(shí)被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某等人以**公司為平臺(tái)，承諾高額固定利息，通過(guò)開酒會(huì)等方式，對(duì)外吸收公眾資金的事實(shí)。

3、集資參與人湯某某等人的證言、被告人邱某某、葉某某、吳金云的供述、吳金云的銀行賬戶流水等，證實(shí)被告人張某某系**公司的董事長(zhǎng)及實(shí)際控制人；被告人邱某某系**公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)；被告人吳金云系**公司的法定代表人，代替張某某持有股份，提供多個(gè)賬戶供**公司吸收資金使用，與張某某、邱某某共同參與公司項(xiàng)目投資和吸收資金的決策商討；被告人葉某某系**公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)資金結(jié)算、支付客戶本金、利息等款項(xiàng)。

4、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)了**公司的非吸數(shù)額及未兌付數(shù)額。

5、公安機(jī)關(guān)出具的辦案說(shuō)明、調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)了四名被告人的到案經(jīng)過(guò)及身份情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人邱某某、葉某某對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰

本院認(rèn)為，被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某違反法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人邱某某、葉某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。在共同犯罪中，被告人張某某起主要作用，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人邱某某、吳金云、葉某某起次要作用，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人邱某某、葉某某犯罪后能主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人邱某某有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元，判處被告人葉某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官??王?冠

檢察官助理??王珺蕙

2020?年?4?月2日