上海市金山區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬金檢金融刑訴〔2018〕41號

被告人張某某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼：3102281968********，漢族，大專文化，上海**山區(qū)**，戶籍在上海市金山區(qū)**鎮(zhèn)**號**室，現(xiàn)住上海市金山區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2017年9月28日，因犯非法吸收公眾存款罪被上海市金山區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元。2018年5月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局金山分局刑事拘留，同年5月20日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月21日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局金山分局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，女，1963年**月**日生，公民身份號碼：3102281963********，漢族，高中文化，上海**信息服務有限公司**分公司**，戶籍在上海市金山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住上海市金山區(qū)**鎮(zhèn)**號**室。2018年5月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局金山分局刑事拘留，同年6月1日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月21日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局金山分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局金山分局偵查終結(jié)，以被告人張某某、徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月21日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知各被告人有權委托辯護人，依法訊問了各被告人，審查了全部案件材料。本院經(jīng)審查，于2018年9月29日將本案退回上海市公安局金山分局補充偵查，上海市公安局金山分局補充偵查終結(jié)，于同年10月25日移送本院審查起訴。二被告人均對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：被告人張某某在金山區(qū)分別經(jīng)營上海**信息服務有限公司（以下簡稱“**公司”）金山分公司及朱涇分公司，在未經(jīng)相關部門批準情況下，在本區(qū)以6%—20%不等的年化利率向社會公眾銷售理財產(chǎn)品，吸收公眾存款，并承諾還本付息，自2016年7月至2017年8月，張某某共向社會公眾吸收資金人民幣9,140萬余元，未兌付資金人民幣8,978萬余元；被告人徐某某在**公司朱涇分公司擔任**，向社會公眾吸收資金人民幣2,850萬余元，未兌付資金人民幣2,700萬余元。

2018年5月16日，被告人張某某在其住所**。同年5月29日，被告人徐某某接民警電話后主動至公安機關投案。其二人到案后均對上述犯罪事實供認不諱。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、證人王某某、胡某某、趙某某、唐某某的證言，證實**公司的具體經(jīng)營模式、組織架構及資金流向等。

2、證人某某某、陳某某、謝某某的證言，證實被告人張某某、徐某某在**公司的具體職務及公司對外銷售理財產(chǎn)品的具體情況。

3、證人蔣某某、方某某、吳某某、袁某某、朱某某等111人的證言及提供的投資人信息登記表、智媒體空氣凈化一體機買賣協(xié)議、企易貸**出借咨詢服務協(xié)議、**所**出借咨詢服務協(xié)議、銀行交易記錄等書證，證實各投資人從**公司處購得承諾保本付息的理財產(chǎn)品的情況。

4、金山區(qū)市場監(jiān)督管理局檔案室提供的**公司金山分公司檔案機讀材料、上海市工商行政管理局金山分局提供的**公司朱涇分公司營業(yè)執(zhí)照，證實上述公司均不得從事金融業(yè)務，依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)有關部門批準后方可展開經(jīng)營活動。

5、公安機關出具的協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、協(xié)助查封通知書及調(diào)取的交通銀行交易明細，證實被告人張某某銀行賬戶內(nèi)資金流水情況及**公司在江蘇南通潤華國際中心90套房產(chǎn)現(xiàn)已被查封。

6、公安機關調(diào)取的各投資人信息登記表、智媒體空氣凈化一體機買賣協(xié)議、企易貸**出借咨詢服務協(xié)議、**所**出借咨詢服務協(xié)議、銀行交易記錄等、上海司法會計中心司法鑒定意見書，證實2016年7月至2017年8月**公司在金山地區(qū)吸收公眾資金的具體數(shù)額。

7、公安機關出具的偵破經(jīng)過、工作情況、情況說明，證實本案的案發(fā)、被告人張某某、徐某某的到案經(jīng)過及被告人張某某檢舉他人犯罪情況，因信息模糊，現(xiàn)無法調(diào)查。

8、公安機關調(diào)取的上海市金山區(qū)人民法院刑事判決書，證實被告人張某某2017年9月28日因犯非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元。

9、公安機關出具的戶籍資料，證實各被告人的年齡等身份信息。

10、被告人張某某、徐某某的多次供述，均對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人張某某、徐某某均對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人張某某、徐某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人張某某在緩刑考驗期限內(nèi)，發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款、第六十九條，應當撤銷緩刑，對其實行數(shù)罪并罰。被告人張某某、徐某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，均系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人張某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人徐某某在犯罪以后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，是自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市金山區(qū)人民法院

檢察員：高菲

2018年11月23日

附：

1、被告人張某某、徐某某均羈押于上海市金山區(qū)看守所。

2、偵查卷宗四十六冊。

3、《適用簡易程序建議書》一份。

4、相關法律條文。

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第七十七條第一款被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應當撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第六十九條判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應當在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類形同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。