浙江省泰順縣人民檢察院　

起?訴?書

泰檢一部刑訴〔2020〕1332號　

被告人張某甲，曾用名和某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼4209821992********，漢族，高中文化程度，群眾，無職業(yè)，戶籍所在地湖北省安陸市**鎮(zhèn)**村。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月6日被泰順縣公安局刑事拘留；同年8月12日經(jīng)本院批準逮捕，于同日被泰順縣公安局逮捕。

本案由泰順縣公安局偵查終結，以被告人張某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年10月12日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人和辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2019年10月至2020年3月期間，被告人張某甲、張某乙（另案處理）、王某甲（另案處理）在杭州**有限公司的登記注冊經(jīng)營范圍不包括經(jīng)營證券、期貨業(yè)務，本人及公司均不具有經(jīng)營證券、期貨業(yè)務資質(zhì)的情況下，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會及相關主管部門的批準，共謀經(jīng)營證券業(yè)務。張某乙負責對接證券平臺及員工工資發(fā)放等、王某甲負責業(yè)務員招聘和后勤保障等、張某甲負責業(yè)務員培訓及擔任證券業(yè)務指導老師等。

后，張某乙通過狄某甲（另案處理）代理了“中信泰富”APP，張某乙等人利用該APP平臺接受客戶證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金交易結算、提供強制平倉和十倍杠桿等證券交易服務。張某甲等人組織公司業(yè)務員胡某某（另案處理）、鄭某某（另案處理）用電話推銷、微信聊天等手段，以發(fā)送收益圖、虛構指導老師的方式，引誘葉某某等客戶下載并通過“中信泰富”APP進行證券交易，張某甲以指導老師的身份通過微信等方式為客戶提供股票分析、買賣點提示等服務。2019年10月至3月期間，李某甲在“中信泰富”APP內(nèi)充值人民幣39萬余元買賣股票；樓某某在“中信泰富”APP內(nèi)充值人民幣18.5萬元買賣股票；葉某某“中信泰富”APP內(nèi)充值人民幣6萬元買賣股票；李某乙在“中信泰富”APP內(nèi)充值人民幣18萬余元買賣股票。張某甲等人以收取客戶在APP內(nèi)證券交易金額的6%獲利。張某甲從中漁利人民幣1.8萬元。

2020年7月6日9時某某，被告人張某甲主動到泰順縣公安局刑事偵查大隊投案并如實供述自己的罪行。同年11月12日在辯護人見證下自愿簽署認罪認罰具結書。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：銀行交易流水、支付寶交易流水、短信記錄截圖、交易結算截圖、微信聊天記錄截圖、賬單、工商登記信息、泰順縣公安局關于協(xié)助做好資質(zhì)認定的函、浙江證監(jiān)局關于反饋杭州**有限公司、張某乙等人證券資質(zhì)情況的復函、國家企業(yè)信用信息公示報告、浙江轄區(qū)證券公司及證券資產(chǎn)管理公司名錄、前科情況核查記錄表；

2.證人證言：證人謝某某、樓某某、李某甲、李某乙、葉某某的證言；

3.被告人的供述辯解：被告人張某甲的供述與辯解，同案人員張某乙、王某甲、狄某乙、鄭某某、胡某某的供述與辯解；

4.勘驗、檢查、辨認等筆錄：扣押決定書、扣押筆錄、檢查筆錄；

5.其他證明材料：到案經(jīng)過、認罪認罰具結書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人張某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人張某甲伙同他人，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人張某甲主動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人張某甲認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，依法可以從寬處罰。建議判處被告人張某甲判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣36000元，沒收違法所得人民幣18000元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

泰順縣人民法院　

檢??察??官：舒策華

檢察官助理：王婉濟

2020年11月12日　

附：

????1．被告人張某甲現(xiàn)羈押于泰順縣看守所；

????2．《認罪認罰具結書》一份。