浙江省杭州市上城區(qū)人民檢察院

起????訴????書

上檢公訴刑訴〔2020〕1515號(hào)

被告人張某甲，曾用名張某乙，男，1983年**月**日出生，身份證號(hào)碼3301021983********，漢族，大學(xué)本科文化程度，原系杭州**資產(chǎn)管理有限公司股東，住杭州市西湖區(qū)**村**號(hào)。因本案于2018年11月20日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2019年9月26日再次被取保候?qū)彙?

被告人陳某甲，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼3301021984********，漢族，碩士研究生文化程度，原系**資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，住杭州市上城區(qū)**幢**單元**室。因本案于2018年9月29日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2019年9月29日再次被取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，男，1988年**月**日出生，身份證號(hào)碼1423251988********，漢族，大專文化程度，原系**資產(chǎn)管理有限公司市場(chǎng)部總監(jiān)，戶籍所在地江西省興縣**街道**道**道**號(hào)**室，現(xiàn)暫住杭州市下城區(qū)**幢**單元**室。因本案于2018年10月1日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2019年9月29日再次被取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，女，1987年**月**日出生，身份證號(hào)碼4115241987********，漢族，大學(xué)本科文化程度，原系**資產(chǎn)管理有限公司運(yùn)營部總監(jiān)，住浙江省杭州市西湖區(qū)**村**幢**單元**室。因本案于2018年10月1日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)彛?jīng)本院決定，于2019年9月26日再次被取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，男，1991年**月**日出生，身份證號(hào)碼3301021991********，漢族，大專文化程度，原系**資產(chǎn)管理有限公司品牌部經(jīng)理，住浙江省杭州市上城區(qū)**號(hào)**單元**室。因本案于2018年10月16日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2019年9月26日再次被取保候?qū)彙?/span>

本案由杭州市公安局上城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、陳某甲、王某某、李某某、陳某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料。期間三次依法審查起訴期限十五日，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次。

經(jīng)依法審查查明：

2016年9月，廖某某（已上網(wǎng)追逃）收購取得**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司），讓被告人張某甲代持控股**公司的杭州**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司）的股份。廖某某經(jīng)營管理**公司期間，在本市上城區(qū)**廣場(chǎng)租賃場(chǎng)地作為辦公場(chǎng)所，在**公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)、未取得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，以“**”平臺(tái)為載體，利用互聯(lián)網(wǎng)媒體公開宣傳，使用虛假的標(biāo)的資料發(fā)布產(chǎn)品，以8%-15%不等的利率，向不特定人非法吸收公眾存款，并將所募集的資金歸集后用于購買礦產(chǎn)等用途。

2018年3月，鄭某某（已起訴）獲悉廖某某意欲出售“**”平臺(tái)并正在尋找實(shí)力雄厚的買家，遂聯(lián)系羅某某（已起訴）希望由其出面進(jìn)行收購，同時(shí)向羅某某許諾收購成功后幫其在“**”平臺(tái)募集資金等好處。羅某某向廖某某隱瞞了**家具有限公司已被其出售且負(fù)債累累的事實(shí)，謊稱自己系買家與廖某某達(dá)成了收購協(xié)議。2018年5月至7月期間，鄭某某作為**公司實(shí)際控制人，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐**公司，以同樣的方式向不特定人非法吸收公眾存款近人民幣2.15億元，并將所募集的資金歸集后用于兌付本息、投資項(xiàng)目等用途。期間張某某（已起訴）管理**公司財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)，按照鄭某某的要求進(jìn)行資金歸集、使用，并利用本人控制的杭州**資產(chǎn)管理有限公司變相向出借人提供擔(dān)保。其中，鄭某某、張某某將至少人民幣600萬元用于支付介紹費(fèi)、收購定金等個(gè)人開支。

被告人張某甲明知上述事實(shí)，仍作為廖某某的代理人，按照廖某某的指示進(jìn)行股份代持、參與**公司經(jīng)營管理、參與平臺(tái)收購事宜，并在“**”平臺(tái)展期時(shí)以股東身份出面召集會(huì)議、出示房產(chǎn)證等以安撫投資人情緒。

被告人陳某甲自2016年12月入職后擔(dān)任**公司財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理，明知上述事實(shí)，仍按照廖某某、鄭某某的要求進(jìn)行資金歸集。

被告人王某某自2016年11月入職后從事市場(chǎng)推廣工作，自2017年4月許起擔(dān)任**公司市場(chǎng)部總監(jiān)，明知上述事實(shí)，仍為“**”平臺(tái)進(jìn)行廣告推廣。

被告人李某某自2016年11月入職后從事活動(dòng)策劃工作，自2017年6月許起擔(dān)任運(yùn)營部總監(jiān)，明知上述事實(shí)，仍為“**”平臺(tái)進(jìn)行運(yùn)營管理。

被告人陳某乙自2016年底入職后擔(dān)任**公司品牌部經(jīng)理，明知上述事實(shí)，仍為“**”平臺(tái)進(jìn)行品牌維護(hù)。

截至案發(fā)，“**”平臺(tái)共非法吸收公眾存款至少達(dá)人民幣20.58億元，截至案發(fā)未兌付本金金額近人民幣2.1億元。

2018年9月29日，被告人陳某甲被電話傳喚到案。同年10月1日，被告人王某某、李某某被電話傳喚到案。同年10月16日，被告人陳某乙被電話傳喚到案。同年11月20日，被告人張某甲被電話傳喚到案。

案發(fā)后，被告人張某甲已退出違法所得177380元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：調(diào)取證據(jù)通知書、接受證據(jù)清單、工商材料、協(xié)議書、宣傳材料、銀行流水、款項(xiàng)明細(xì)、審計(jì)報(bào)告、執(zhí)法暫扣款票據(jù)、情況說明、到案經(jīng)過、戶籍證明等；

2.證人證言：證人鄭某某、張某某、羅某某、沈某甲、黃某甲、林某某、沈某乙、許某乙、葉某某、黃某乙、臧某某、童某某等人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人張某甲、陳某甲、王某某、李某某、陳某乙的供述和辯解；

4.勘驗(yàn)、檢查等筆錄：電子證物檢查工作記錄；

5.視聽資料：手機(jī)電子數(shù)據(jù)光盤。

上述犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，被告人對(duì)指控的事實(shí)、罪名及量刑建議沒有異議且簽字具結(jié)，足以認(rèn)定。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、陳某甲、王某某、李某某、陳某乙違反國家金融管理制度，伙同他人變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。系共同犯罪，應(yīng)適用《刑法》第二十五條第一款。均系從犯，應(yīng)適用《刑法》第二十七條。均系自首，應(yīng)適用《刑法》第六十七條第一款。被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以對(duì)其從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴,請(qǐng)依法判處。

此?致

杭州市上城區(qū)人民法院

檢??察??員：蔣文星

二○二〇年八月十七日

附：

1.各被告人均取保候?qū)徳诩摇?/span>

2.刑事卷宗十三冊(cè)及卷外材料、具結(jié)書、量刑建議書。