山西省太原市杏花嶺區(qū)人民檢察院

起 訴 書

并杏檢刑刑訴〔2019〕465號(hào)

被告人張某甲，男， 1957年**月**日出生，身份證號(hào)1401041957********，漢族，大專文化，系**公司**。現(xiàn)住太原市晉源區(qū)**路**小區(qū)**座**單元**號(hào)（戶籍住址：太原市晉源區(qū)**街**條**號(hào)**樓**號(hào)）。2018年5月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留，同年5月18日由太原市公安局杏花嶺分局依法取保候?qū)彛?019年5月24日由本院依法取保候?qū)彙?

被告人吉某某，男， 1957年**月**日出生，身份證號(hào)1401041957********，漢族，大專文化，系**公司**。戶籍住址：太原市晉源區(qū)**街**號(hào)**樓**單元**戶。2018年4月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留，同年5月18日由太原市公安局杏花嶺分局依法取保候?qū)彛?019年5月27日由本院依法取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某甲，女， 1958年**月**日出生，身份證號(hào)1401041958********，漢族，高中文化，系**公司**?，F(xiàn)住太原市杏花嶺區(qū)**新區(qū)**號(hào)樓**單元**號(hào)（戶籍住址：太原市萬柏林區(qū)**街**號(hào)**樓**單元**號(hào)）。2018年5月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被太原市公安局杏花嶺分局依法取保候?qū)彛?019年5月27日由本院依法取保候?qū)彙?/span>

被告人任某某，女， 1984年**月**日出生，身份證號(hào)1401081984********，漢族，大專文化，系**公司**。戶籍住址：太原市尖草坪區(qū)**街**號(hào)**棟**單元**號(hào)。2017年12月18日因犯非法吸收公眾存款罪被太原市杏花嶺區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金三萬元。2018年4月10日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)依法監(jiān)視居住，同年10月10日由太原市公安局杏花嶺分局依法取保候?qū)彙?

被告人王某甲，女， 1964年**月**日出生，身份證號(hào)1401031964********，漢族，大專文化，系**公司**。現(xiàn)住太原市杏花嶺區(qū)**宿舍**房**單元**層*戶（戶籍住址：太原市杏花嶺區(qū)**路**號(hào)**樓**單元**戶）。2018年5月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被太原市公安局杏花嶺分局依法取保候?qū)彛?019年5月27日由本院依法取保候?qū)彙?/span>

本案由太原市公安局杏花嶺分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、吉某某、楊某甲、任某某、王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知五被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了五被告人，審查了全部案件材料。審查期間，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查一次，延長(zhǎng)審查起訴期限十五日，公安機(jī)關(guān)于2019年7月19日重新移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：2010年11月，桂某某、賈某某、杜某某（另案處理）成立**公司。至2015年5月，桂某某、賈某某、杜某某等人違法《證券法》《私募基金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，先后在太原市迎澤區(qū)**國際、太原市杏花嶺區(qū)**路**大廈設(shè)立辦公室。由杜某某為**公司招聘培訓(xùn)業(yè)務(wù)員。**公司先后以“**風(fēng)景名勝區(qū)”、“**博物館”、“**藥業(yè)”、“**管業(yè)”等項(xiàng)目需要資金為由，讓招聘的業(yè)務(wù)員通過向客戶打電話及上門宣傳，承諾年利息12％固定收益方式，吸引不特定人群來公司投資。且**公司不審核投資客戶是否符合私募基金條件，客戶5萬、10萬投資都接收。**公司收取客戶的投資款未全部用于對(duì)應(yīng)項(xiàng)目方。依據(jù)山西家豪司法鑒定中心司法鑒定意見，**公司涉及投資客戶1313人，合同金額921143800元。尚未償還投資客戶795人，投資本金344791350元，實(shí)際損失325240104元。截止目前報(bào)案人共計(jì)429人，合同金額156631000元，實(shí)際損失144944025元。至今投資客戶的投資期限均已到期，投資款未能退還客戶。

2012年5月至2015年4月，被告人張某甲在太原**公司擔(dān)任**期間，違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)不特定人群以口口相傳的形式，對(duì)外宣稱**公司為合法私募基金公司，資金使用有銀行監(jiān)管，募集資金用于項(xiàng)目方，且項(xiàng)目用款有擔(dān)保，能保證資金本金，并以承諾給予年利息12％的高額固定回報(bào)為誘餌非法吸收公眾存款。對(duì)有意向投資的客戶，被告人張某甲未進(jìn)行資格審核，未告知投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶只要投資就接收。經(jīng)山西家豪司法鑒定中心審計(jì)：被告人張某甲個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)?246萬元，團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)?yōu)?62萬元，獲取工資及提成共計(jì)466100元?，F(xiàn)有投資人陳某某、黃某某等共計(jì)21人報(bào)案，投資合同金額為505萬元。案發(fā)后，被告人張某甲妻子高某某主動(dòng)退還違法所得共計(jì)466100元。

2013年8月至2015年4月，被告人吉某某在**公司擔(dān)任**期間，違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)不特定人群以口口相傳的形式，對(duì)外宣稱**公司為合法私募基金公司，資金使用有銀行監(jiān)管，募集資金用于項(xiàng)目方，且項(xiàng)目用款有擔(dān)保，能保證資金本金，并以承諾給予年利息12％的高額固定回報(bào)為誘餌非法吸收公眾存款。對(duì)有意向投資的客戶，被告人吉某某未進(jìn)行資格審核，未告知投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶只要投資就接收。經(jīng)山西家豪司法鑒定中心審計(jì)：被告人吉某某個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)?54萬元，團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)?yōu)?15萬元，獲取工資及提成共計(jì)321050元?，F(xiàn)有投資人楊某乙、謝某某等5人報(bào)案，投資合同金額共計(jì)319萬元。案發(fā)后，被告人吉某某妻子周某某主動(dòng)退還違法所得共計(jì)321050元。

2012年6月至2015年4月，被告人楊某甲在**公司擔(dān)任**期間，違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)不特定人群以口口相傳的形式，對(duì)外宣稱**公司為合法私募基金公司，資金使用有銀行監(jiān)管，募集資金用于項(xiàng)目方，且項(xiàng)目用款有擔(dān)保，能保證資金本金，并以承諾給予年利息12％的高額固定回報(bào)為誘餌非法吸收公眾存款。對(duì)有意向投資的客戶，被告人楊某甲未進(jìn)行資格審核，未告知投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶只要投資就接收。經(jīng)山西家豪司法鑒定中心審計(jì)：被告人楊某甲個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)?65萬元，團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)?yōu)?35萬元，獲取工資及提成共計(jì)174200元。現(xiàn)有投資鄭某某、張某乙等10人報(bào)案，投資合同金額共計(jì)204萬元。案發(fā)后，被告人楊某甲退還違法所得共計(jì)174200元。

2014年4月至2015年1月，被告人任某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)**期間，違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)不特定人群以口口相傳的形式，對(duì)外宣稱**公司為合法私募基金公司，資金使用有銀行監(jiān)管，募集資金用于項(xiàng)目方，且項(xiàng)目用款有擔(dān)保，能保證資金本金，并以承諾給予年利息12％的高額固定回報(bào)為誘餌非法吸收公眾存款。對(duì)有意向投資的客戶，被告人任某某未進(jìn)行資格審核，未告知投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶只要投資就接收。經(jīng)山西家豪司法鑒定中心審計(jì)：被告人任某某個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)?97萬元，獲取提成73900元?，F(xiàn)有投資人郭某某、王某乙、李某某、武某某4人來報(bào)案，投資合同金額共計(jì)122萬元。案發(fā)后，被告人任某某退還違法所得73900元。

2014年4月至2015年3月，被告人王某甲在**公司擔(dān)任**期間，伙同被告人吉某某，違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)不特定群眾以口口相傳的形式，對(duì)外宣稱**公司為合法私募基金公司，資金使用有銀行監(jiān)管，募集資金用于項(xiàng)目方，且項(xiàng)目用款有擔(dān)保，能保證資金本金，并以承諾給予年利息12％的高額固定回報(bào)為誘餌非法吸收公眾存款。被告人王某甲未進(jìn)行資格審核，未告知投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶只要投資就接收。經(jīng)山西家豪司法鑒定中心審計(jì)：被告人王某甲個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)?10萬元，獲取提成28500元。現(xiàn)投資人孫某某報(bào)案，投資合同金額共計(jì)110萬元。案發(fā)后，被告人王某甲退還違法所得28500元。

2018年4月26日，被告人吉某某主動(dòng)向太原市公安局杏花嶺分局投案自首。2018年5月23日，被告人楊某甲主動(dòng)向太原市公安局杏花嶺分局投案自首。2018年4月10日，被告人任某某主動(dòng)向太原市公安局杏花嶺分局投案自首。2018年5月8日，被告人王某甲主動(dòng)向太原市公安局杏花嶺分局投案自首。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：書證、證人證言、被告人供述等。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、吉某某、楊某甲、任某某、王某甲違反國家金融管理規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人吉某某、楊某甲、任某某、王某甲在犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的犯罪行為，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人任某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

太原市杏花嶺區(qū)人民法院

檢察員 李隆

2019年8月7日

附：

1、被告人張某甲現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系電話：13935167995；被告人吉某某現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系電話：13513635071；被告人楊某甲現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系電話：13834545780；被告人任某某現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系電話：15525031573；被告人王某甲現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系電話：18635177878。

2、移送案卷拾冊(cè)，散材料肆拾頁。