上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2258號

被告人張某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼:3101011988********，漢族，大專文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司**，住上海市楊浦區(qū)**路**號**室。2019年8月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年8月22日延長刑事拘留期限至三十天。2019年9月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年11月21日，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月；2019年12月25日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年2月26日、2020年4月24日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年3月24日退回上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于2020年4月20日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。被告人同意適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月起，陳某某（另案處理）先后注冊成立上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）和上海**實業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“**實業(yè)公司”)，陳某某系**實際**。2017年9月至2019年5月，陳某某伙同董某某（均另案處理），由**金融公司設(shè)立“**”線上P2P平臺銷售理財產(chǎn)品，采用允諾7%-9%年化收益率的高額利息、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布廣告等方式，公開向不特定公眾宣傳，并通過購買空殼公司作為借款人，在該平臺上發(fā)布虛假借款標(biāo)的，向社會不特定公眾非法募集資金。后平臺關(guān)閉無法兌付，造成集資參與人實際經(jīng)濟(jì)損失。

2017年9月，被告人張某某擔(dān)任**，在陳某某、林某某等人的指使下，負(fù)責(zé)客服部門日常管理以及“湊標(biāo)”等工作。經(jīng)審計，2017年9月至2019年5月，被告人張某某擔(dān)任**期間，參與非法吸收公眾存款金額共計人民幣8.6億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額7900余萬元。

2019年8月20日，被告人張某某自動至公安機(jī)關(guān)投案，并如實供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.檔案機(jī)讀材料等書證，證實**實業(yè)公司、**金融公司等單位的基本信息。

2.同案犯林某某、王某某、俞某某、鄭某某、木某某、賴某某、薛某某等人的供述，證實**金融公司的組織構(gòu)架、職能分工、業(yè)務(wù)模式，以及被告人張某某在**金融公司的任職情況。

3.集資參與人吳某某、邱某某、劉某某等人的證言及提供的銀行交易流水、借款協(xié)議，以及廣告服務(wù)合作協(xié)議、推廣服務(wù)協(xié)議等書證，證實負(fù)責(zé)運(yùn)營“**”平臺的**金融公司通過線上網(wǎng)絡(luò)公開發(fā)布廣告等方式，向社會不特定公眾宣傳及銷售理財產(chǎn)品，并且以承諾7%-9%的年化收益率誘使集資參與人吳某某等人與該公司簽訂借款協(xié)議，后平臺關(guān)閉無法兌付，造成集資參與人實際經(jīng)濟(jì)損失。

4.上海**會計師事務(wù)所有限公司出具的《會計鑒定意見書》，證實被告人張某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局提供的案發(fā)經(jīng)過、常住人口基本信息等書證，證實本案案發(fā)，被告人張某某的到案經(jīng)過和身份信息。

6.上海市浦東新區(qū)人民檢察院出具的扣押決定書、扣押清單等書證，證實在案發(fā)后，被告人張某某家屬主動退賠違法所得人民幣17萬元。

7.被告人張某某對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人張某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某作為**金融公司的其他直接**人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人張某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人張某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人張某某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人張某某有期徒刑二年六個月、緩刑二年六個月，并處罰金人民幣二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官施凈嵐

2020年5月19日

附：

1.被告人張某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料二冊和審計報告一冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的**人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的**人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。