河北省黃驊市人民檢察院

起?訴?書

黃檢二部刑訴〔2020〕10號(hào)

被告人張某某，女，1972年**月**日出生，居民身份證號(hào)：1329301972********，漢族，大學(xué)本科，案發(fā)前任黃驊市**局**科科長，戶籍所在地河北省黃驊市，現(xiàn)住黃驊市**小區(qū)**棟**單**室。因涉嫌違紀(jì)違法，經(jīng)黃驊市監(jiān)察委員會(huì)決定，2020年6月2日被采取留置措施；因涉嫌挪用公款罪，經(jīng)我院決定，2020年7月6日被黃驊市公安局執(zhí)行刑事拘留，2020年7月17日被執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于滄州市看守所。

本案由黃驊市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被告人張某某涉嫌挪用公款罪，于2020年7月6日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月6日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

一、風(fēng)險(xiǎn)抵押金銀行賬戶存續(xù)期間進(jìn)行放貸獲利與投資獲益

2007年10月，黃驊市**局（以下簡稱：黃驊市**局）按照河北省和滄州市相關(guān)文件以及《黃驊市**風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理實(shí)施方案》（黃政字〔2006〕49號(hào)）的要求，開始向全市涉危企業(yè)收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金，并負(fù)責(zé)該項(xiàng)資金的使用和管理。黃驊市**局先后在本地中國銀行、農(nóng)商銀行、滄州銀行、河北銀行開設(shè)了“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”賬戶，用于專門存放收取的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，按要求對(duì)該項(xiàng)資金實(shí)行專戶儲(chǔ)存、單獨(dú)核算、專款專用、嚴(yán)禁挪用。

1、2010年上半年，被告人張某某接手了風(fēng)險(xiǎn)抵押金的財(cái)務(wù)管理工作后，認(rèn)為該項(xiàng)資金長期不動(dòng)，且無相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，便產(chǎn)生了利用風(fēng)險(xiǎn)抵押金個(gè)人謀利的想法。2010年下半年，張某某對(duì)其丈夫潘某某謊稱親戚朋友的一些資金由其保管，并且自己家中還有一部分存款，如此閑置不如對(duì)外放貸獲利，并讓潘某某負(fù)責(zé)找人聯(lián)系對(duì)外放貸事宜。為此，潘某某請(qǐng)托黃驊市農(nóng)行信貸部客戶經(jīng)理康某某幫助聯(lián)系放貸的事。2010年9月下旬，黃驊市西環(huán)路嘉利達(dá)汽車裝飾總匯法定代表人劉某某（康某某妻弟）向康某某提出需要100萬元資金購買汽車裝具后，經(jīng)二人商定，康某某幫助籌款，劉某某需要按照同期銀行貸款利率支付年息4.5萬元的利息。隨后，康某某向潘某某承諾以年息4.5萬元幫助其向外放貸100萬元，期限為一年，到期一次性返本付息。張某某知悉后，于2010年9月21日，利用自己保管風(fēng)險(xiǎn)抵押金賬戶印章及支票的便利，私自開具了用途為“還款”的100萬元轉(zhuǎn)賬支票，將“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”滄州銀行尾號(hào)0380賬戶中100萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金轉(zhuǎn)至潘某某個(gè)人尾號(hào)19119的農(nóng)行卡中。同日，潘某某將該100萬元轉(zhuǎn)到了劉某某個(gè)人農(nóng)商行卡里。劉某某收到該100萬元后并未實(shí)際用于購買汽車裝具，而是將該款轉(zhuǎn)付尚某某用于放貸獲利。

2011年4月8日，滄州市**局轉(zhuǎn)發(fā)了河北省**局《關(guān)于做好**風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)情況統(tǒng)計(jì)工作的通知》，要求各區(qū)市及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的存儲(chǔ)金額、企業(yè)數(shù)量、代理銀行等情況。張某某知悉該通知內(nèi)容后為掩蓋其挪用100萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的事實(shí)，在追要放貸款項(xiàng)無果的情況下，與潘某某通過向個(gè)人貸款和自籌的方式湊足了100萬元，并轉(zhuǎn)入張某某個(gè)人尾號(hào)14693的滄州銀行卡中。4月18日，張某某按照銀行活期利率估算了100萬元被挪用期間應(yīng)有2876.71元的利息后，現(xiàn)金取款1002876.71元存入“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”滄州銀行尾號(hào)0380賬戶中。

2011年9月30日，張某某對(duì)外放貸的100萬元到期返本至劉某某使用的孫某某個(gè)人尾號(hào)01214的農(nóng)行卡上后，劉某某按照康某某的要求，在支付了前期張某某夫婦向個(gè)人借款本金及利息366350元（借款本金34萬元，利息2.635萬元）和籌款請(qǐng)客開支的2210元后，于10月2日、10月10日，將余款676440元分兩筆（633650元和42790元）全部轉(zhuǎn)入張某某個(gè)人尾號(hào)32313的農(nóng)行卡上。張某某挪用該筆100萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金放貸208天，實(shí)際獲利25643.84元。

2、2011年下半年，時(shí)任黃驊市**局局長孫某某為處置突發(fā)事件，指示被告人張某某取出20萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金利息作為安全生產(chǎn)事故應(yīng)急處理的備用金。2011年12月13日，張某某從風(fēng)險(xiǎn)抵押金滄州銀行尾號(hào)1305賬戶轉(zhuǎn)出10萬元至其個(gè)人尾號(hào)14693的滄州銀行卡中，同日取現(xiàn)1萬元放至**局**科保險(xiǎn)柜中；2012年2月14日，張某某從其尾號(hào)32313的農(nóng)行卡上取現(xiàn)3萬元放至**局**科保險(xiǎn)柜中；2月27日，又從風(fēng)險(xiǎn)抵押金滄州銀行尾號(hào)1305賬戶中轉(zhuǎn)至其個(gè)人尾號(hào)14693的滄州銀行卡上10萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金；3月19日，將包含16萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的23萬元資金，由其個(gè)人尾號(hào)14693的滄州銀行卡轉(zhuǎn)至其個(gè)人尾號(hào)32313的農(nóng)行卡中。4月6日，張某某為個(gè)人獲取理財(cái)收益，私自將包含16萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的共計(jì)25萬元資金進(jìn)行了理財(cái)認(rèn)購。5月14日，該25萬元理財(cái)返本，理財(cái)派息1165.75元，其中16萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金應(yīng)獲息746.08元。

25萬元理財(cái)返本后，張某某先后取現(xiàn)6萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金放至**科保險(xiǎn)柜中，至2012年5月24日，其個(gè)人尾號(hào)32313農(nóng)行卡中尚有10萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金。5月24日，張某某為個(gè)人獲取投資收益，私自將包含10萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的共計(jì)20萬元資金轉(zhuǎn)賬至河北盛德燃?xì)庥邢薰疚蔡?hào)6559的中行賬戶，按照年息8%的利率進(jìn)行投資獲益。至2014年5月7日，張某某收回該筆20萬元投資款，其利用10萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金累計(jì)獲利15640.25元。2014年5月9日，張某某將10萬元現(xiàn)金存入風(fēng)險(xiǎn)抵押金滄州銀行1305賬戶中。

二、個(gè)人賬戶保管風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金及利息余額期間進(jìn)行理財(cái)投資獲益和償還個(gè)人貸款

2016年11月，滄州市政府下發(fā)了《關(guān)于開展涉企保證金清理規(guī)劃工作的通知》（滄政辦傳〔2016〕361號(hào)）后，黃驊市**局對(duì)收取的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金開始進(jìn)行集中清退。至2017年2月初，“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”滄州銀行尾號(hào)1305賬戶余額為800216.4元、河北銀行尾號(hào)0710賬戶余額為198595.19元以及10萬元庫存現(xiàn)金，共計(jì)1098811.59元。2月4日，張某某將河北銀行尾號(hào)0710賬戶余額轉(zhuǎn)入其個(gè)人尾號(hào)53760的河北銀行卡中，并將該風(fēng)險(xiǎn)抵押金賬戶辦理了銷戶。2月7日，張某某將滄州銀行尾號(hào)1305賬戶余額轉(zhuǎn)至其個(gè)人尾號(hào)14693的滄州銀行銀行卡中，并將該風(fēng)險(xiǎn)抵押金賬戶辦理了銷戶。至此，“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”已無銀行開設(shè)賬戶。

1、2017年2月4日，被告人張某某從其個(gè)人尾號(hào)53760的河北銀行卡中分別取現(xiàn)8萬元和118979.05元（共計(jì)198979.05元,實(shí)為河北銀行尾號(hào)0710賬戶余額198595.19元及張某某個(gè)人尾號(hào)53760河北銀行卡中煙花爆竹風(fēng)險(xiǎn)抵押金的利息383.86元）風(fēng)險(xiǎn)抵押金，連同其個(gè)人部分錢款共計(jì)22萬元存入其個(gè)人尾號(hào)5645的中行卡上。2月5日，又將包含該198979.05元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的27萬元資金轉(zhuǎn)入其個(gè)人尾號(hào)0996的中行卡中。2月7日，張某某為個(gè)人獲取理財(cái)收益，私自將含198979.05元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的30萬元資金認(rèn)購了個(gè)人理財(cái)。4月12日，該30萬元理財(cái)返還，理財(cái)紅利2071.35元，其中利用風(fēng)險(xiǎn)抵押金獲利1373.85元。

2、2017年2月16日，被告人張某某將其個(gè)人尾號(hào)0996中行卡上剩余風(fēng)險(xiǎn)抵押74萬元中的30萬元，分三筆10萬元轉(zhuǎn)入其個(gè)人支付寶中。自2月21日開始，張某某為獲利余額寶高息，陸續(xù)將其支付寶中的風(fēng)險(xiǎn)抵押金229990元轉(zhuǎn)入其個(gè)人余額寶中，至4月1日余額寶提現(xiàn)，其使用風(fēng)險(xiǎn)抵押金獲取余額寶利息892.31元。

風(fēng)險(xiǎn)抵押金從余額寶提現(xiàn)至銀行卡與30萬元投資理財(cái)返本派息后，張某某私自將包含25萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金的41萬元資金轉(zhuǎn)入潘某某個(gè)人尾號(hào)41653的農(nóng)商銀行卡上，用于償還張某某夫婦為潘某甲（潘某某三哥）做生意時(shí)辦理的貸款。同日，潘某某從該41萬元中轉(zhuǎn)出407683.36元?dú)w還了貸款。隨后，張某某分別于4月17日、4月19日、5月3日通過存現(xiàn)9萬元、轉(zhuǎn)入8萬元、轉(zhuǎn)入5萬元以及現(xiàn)金交回3萬元的方式歸還了挪用的25萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

3、2017年2月7日，被告人張某某從其個(gè)人尾號(hào)14693滄州銀行卡上800216.4元風(fēng)險(xiǎn)抵押金中取現(xiàn)6萬元，放入**局財(cái)務(wù)科保險(xiǎn)柜中。2月16日，將該銀行卡中剩余風(fēng)險(xiǎn)抵押金74萬元分兩筆（一筆4萬元、一筆70萬元）轉(zhuǎn)入其個(gè)人尾號(hào)0996的中行卡上。2月20日，張某某為個(gè)人獲取理財(cái)收益，私自將44萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金認(rèn)購了個(gè)人理財(cái)。5月8日，該44萬元理財(cái)返還，理財(cái)派息3620.05元。5月27日，張某某私自將該44萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金轉(zhuǎn)入河北**有限公司滄州銀行尾號(hào)0535賬戶中，按照年息8%的利率進(jìn)行個(gè)人投資獲利。2018年5月24日，張某某收回該筆44萬元投資，因其害怕黃驊市紀(jì)委監(jiān)委知悉其使用公款投資獲利的行為，未收取該筆投資收益。

綜上，2017年2月，“黃驊市**局風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理辦公室”銀行賬戶銷戶后余額為1098811.59元，其中包括48.5萬元的風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金及613811.59利息。在支付4.5萬元本金及13.87萬元利息后，實(shí)際剩余44萬元風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金和475111.59元利息。2018年5月14日，在黃驊市紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查該案期間，黃驊市**局將風(fēng)險(xiǎn)抵押金賬戶銷戶后剩余本金及利息922520.06元上交黃驊市財(cái)政局，其中包括未退還10家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金44萬元及賬戶利息482520.06元。上交利息482520.06元比銷戶后實(shí)際剩余利息475111.59元多出的7408.47元，是張某某估算的風(fēng)險(xiǎn)抵押金在其個(gè)人賬戶中產(chǎn)生的收益。

張某某挪用公款的數(shù)額共計(jì)2028969.05元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.物證：扣押手機(jī)一部;2.干部任免審批表、工資審批表、**局文件、黃驊市機(jī)構(gòu)改革方案、黃驊市委辦公室文件、銀行流水、情況說明、陳述材料、戶籍證明等書證；3.證人潘某某、孫某某、周某某、周某甲、劉某甲、滕某某、盛某某、康某某、孫某甲、劉某某等人的證言；4.被告人張某某的供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某系國家工作人員，利用管理風(fēng)險(xiǎn)抵押金的職務(wù)便利，多次挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行營利活動(dòng)，其行為已經(jīng)觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十四條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以挪用公款罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某某具有自首情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

河北省黃驊市人民法院

檢察官：沈瑞艷

高學(xué)新

2020年8月13日

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附件：1.被告人現(xiàn)羈押于滄州市看守所；

??????2.案卷材料和證據(jù)八冊(cè)；

??????3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書一份；

??????4.扣押手機(jī)一部。