廣東省佛山市南海區(qū)人民檢察院

起 訴 書

佛南檢公訴刑訴〔2019〕687號

被告人宋某某，女，1968年**月**日出生，居民身份證號碼4428221968********，漢族，中專文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**街道**路**大廈**座**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年4月22日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年5月25日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人張某某，女，1977年**月**日出生，居民身份證號碼4507221977********，漢族，中專文化，戶籍所在地廣西壯族自治區(qū)欽州市靈山縣**街道**街**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護人張峰明，廣東國龍律師事務所律師。

被告人田某某，女，1977年**月**日出生，居民身份證號碼4129021977********，漢族，大學?？莆幕?，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**花園**座**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護人吳岳烽，廣東萬林律師事務所律師。

被告人何某某，女，1966年**月**日出生，居民身份證號碼4428261966********，漢族，高中文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**鎮(zhèn)**樓**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護人劉金梅，廣東至高律師事務所律師。

被告人孔某某，男，1978年**月**日出生，居民身份證號碼4406821978********，漢族，中專文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**街道**新村**號**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人蔡某某，男，1991年**月**日出生，居民身份證號碼4406821991********，漢族，大學?？莆幕瑧艏诘胤鹕绞心虾^(qū)**鎮(zhèn)**村**街**巷**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護人彭建明，廣東洪涵律師事務所律師。

本案由佛山市公安局南海分局偵查終結，以被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于同年10月8日第一次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于同年11月6日補查重報；本院于同年12月21日第二次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2019年1月21日補查重報。本院于2018年9月21日、12月7日、2019年2月22日延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，周某某（另案處理）在上海市注冊成立**（上海）金融信息服務有限公司（以下簡稱“**金融公司”），法定代表人及實際控制人系周某某，注冊經(jīng)營地位于上海自貿(mào)區(qū)**路**號樓。**金融公司在不具備從事金融、證券、保險業(yè)務資格，且未經(jīng)有關部門批準發(fā)行相關理財產(chǎn)品的情況下，先后在全國范圍內設立分公司及門店，通過“**財富”、“**寶”、“**貸”等平臺發(fā)行線下、線上P2P理財產(chǎn)品及政信通“**”產(chǎn)品，采取媒體廣告宣傳、電話推銷、門店招攬等方式，承諾5.4%至15%不等的收益率向社會公眾非法吸收資金。2018年4月9日，周某某向公安機關投案。

2015年7月，**金融公司佛山分公司（以下簡稱“佛山分公司”）注冊成立，負責人為劉某某（另案處理）。2016年5月，**金融公司佛山南海*甲分公司（以下簡稱“*甲分公司”）注冊成立，負責人為曾某某（另案處理）；2017年7月，**金融公司佛山南海*乙分公司（以下簡稱“*乙分公司”）注冊成立，負責人為被告人宋某某。*甲分公司和*乙分公司職位設置從高到低依次為：分公司負責人、大團隊經(jīng)理、團隊經(jīng)理、理財經(jīng)理。

被告人宋某某于2017年7月?lián)?乙分公司負責人，同年8月兼任*甲分公司負責人，管理上述兩分公司的全面工作及開展吸收公眾存款業(yè)務，經(jīng)統(tǒng)計，宋某某任*乙分公司和*甲分公司負責人期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣15442萬元，其中已兌付人民幣1396萬元。

被告人張某某于2017年8月?lián)?乙分公司大團隊經(jīng)理，負責該分公司的銷售工作及開展吸收公眾存款業(yè)務，經(jīng)統(tǒng)計，張某某任*乙分公司大團隊經(jīng)理期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣9322萬元，其中已兌付人民幣668萬元。

被告人田某某于2017年6月?lián)?甲分公司大團隊經(jīng)理，負責管理其團隊的銷售工作及開展吸收公眾存款業(yè)務。經(jīng)統(tǒng)計，田某某任*甲分公司大團隊經(jīng)理期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣2106萬元，其中已兌付人民幣114萬元。

被告人何某某于2017年8月?lián)?甲分公司大團隊經(jīng)理，負責管理其團隊的銷售工作及開展吸收公眾存款業(yè)務。經(jīng)統(tǒng)計，何某某任*甲分公司大團隊經(jīng)理期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣2191萬元，其中已兌付人民幣82萬元。

被告人孔某某于2017年8月?lián)?甲分公司大團隊經(jīng)理，負責管理其團隊的銷售工作及開展吸收公眾存款業(yè)務。經(jīng)統(tǒng)計，孔某某任*甲分公司大團隊經(jīng)理期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣635萬元，其中已兌付人民幣20萬元。

被告人蔡某某于2016年7月?lián)?甲分公司團隊經(jīng)理，2017年8月調至*乙分公司任團隊經(jīng)理，負責管理其團隊理財經(jīng)理的銷售工作及開展吸收公眾存款業(yè)務。經(jīng)統(tǒng)計，蔡某某任職期間共向社會公眾非法吸收資金人民幣4256萬元，其中已兌付人民幣2374萬元。

2018年4月22日，民警在佛山市禪城區(qū)**廣場**金融公司佛山總部將宋某某抓獲。同年5月23日，張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某經(jīng)民警電話通知后，到**派出所接受調查，并被抓獲。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證；2.證人證言；3.被告人的供述與辯解；4.鑒定意見；5.檢查、辨認等筆錄；6.視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

本院認為，被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某無視國家法律，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

廣東省佛山市南海區(qū)人民法院

檢察長：楊 炯

檢察員：張英穎

檢察員：張 鵬

2019年3月7日

附：

1.被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某現(xiàn)羈押于佛山市南海區(qū)看守所。

2.全部案卷材料和證據(jù)。