上海市靜安區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕290號(hào)

被告人張某某，男，1968年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3411271968********，漢族，小學(xué)文化，上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）法定代表人，戶籍在安徽省明光市橋頭鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。2004年3月因犯盜竊罪被安徽省明光市人民法院判處有期徒刑一年。2019年3月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，同年4月22日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某甲，女，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3411241990********，漢族，大專文化，*甲公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在安徽省合肥市廬陽(yáng)區(qū)**路**號(hào)。2019年4月10日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同年5月16日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人張某某、孫某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于同月5日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年2月18日將本案退回補(bǔ)充偵查，同年3月16日靜安分局重新移送審查起訴。被告人張某某、孫某甲對(duì)本案均同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司）、*甲公司均由何某某（另案處理）實(shí)際控制。2016年9月至2018年8月，何某某虛構(gòu)*乙公司持有鹽城奧華家居有限公司的債權(quán)，以*乙公司為債權(quán)轉(zhuǎn)讓方、*甲公司為中介公司，通過業(yè)務(wù)員向不特定公眾推銷債權(quán)轉(zhuǎn)讓，承諾支付固定利息并且保證本金，非法集資。經(jīng)審計(jì)，何某某以上述兩家公司名義吸收公眾資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為“人民幣”）1.06億元，未兌付資金5032萬(wàn)余元。

被告人張某某在何某某授意下注冊(cè)成立*甲公司并擔(dān)任法定代表人，提供個(gè)人身份證、銀行卡、手機(jī)號(hào)碼幫助*甲公司結(jié)算資金及辦理工商、稅務(wù)登記，牟取個(gè)人利益。

被告人孫某甲于2017年5月?lián)?甲公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，負(fù)責(zé)管理團(tuán)隊(duì)銷售業(yè)績(jī)并領(lǐng)取提成，其任職期間共計(jì)吸收資金233萬(wàn)余元，未兌付資金233萬(wàn)余元。

2019年3月20日，被告人張某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案；2019年4月10日，被告人孫某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。兩名被告人到案后，均能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人李某乙、黃某某、林某某等證言、投資人信息登記表、《*甲集團(tuán)管理服務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《定向投資管理服務(wù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《債權(quán)回購(gòu)保證承諾書》、付款憑證等書證，證實(shí)投資經(jīng)過和具體金額。

2.同案犯何某某、李某丙的供述及證人謝某某、孫某乙、趙某某的證言、辨認(rèn)筆錄，證實(shí)被告人張某某、孫某甲在*甲公司的任職情況。

3.上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《關(guān)于上海*甲投資管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》《補(bǔ)充說明》，協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書及回執(zhí)、調(diào)取證據(jù)通知書、銀行流水等書證，證實(shí)非法集資的金額及部分資金去向。

4被告人張某某、孫某甲的供述，證實(shí)其二人對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

5.*甲公司、*乙公司工商注冊(cè)登記情況、被告人戶籍資料及靜安分局出具的《工作情況》，證實(shí)涉案公司基本情況和被告人主體身份情況、到案經(jīng)過。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某某、孫某甲對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議，被告人張某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某、孫某甲違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款, 犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人張某某、孫某甲起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人張某某、孫某甲如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人張某某三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢　察　官 張冬瑩

檢察官助理 譚 驍

2020年4月16日

附：

1、被告人張某某、孫某甲現(xiàn)取保候?qū)彛?lián)系方式：張某某13215501556；孫某甲13329127393。

2、偵查卷宗十四冊(cè)、審計(jì)報(bào)告三冊(cè)（含光盤），補(bǔ)充材料一份。

3、《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份，《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份

4、相關(guān)法律條文。