重慶市江北區(qū)人民檢察院

起?訴?書

北檢刑訴〔2019〕890號

被告人張某，男，1987年**?月**日出生于重慶市豐都縣,身份證號碼5002301987********，漢族，大學(xué)文化程度，重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司**，住重慶市渝北區(qū)**苑**棟**單元**（戶籍所在地湖南省長沙市**區(qū)**路**段**號）。因涉嫌職務(wù)侵占罪，于2018年12月7日被重慶市公安局江北區(qū)分局刑事拘留，2018年12月27由重慶市公安局江北區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局江北區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人張某涉嫌職務(wù)侵占罪，于2019年3月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年3月19日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于2019年4月23日已告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，于2019年3月19日已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因事實不清、證據(jù)不足，本院于2019年4月30日、2019年7月12日兩次退回補充偵查，重慶市公安局江北區(qū)分局于2019年8月12日再次移送審查起訴。因案情復(fù)雜，三次延長審查起訴期限各十五日。

經(jīng)依法審查查明：2013年6月重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“**基金管理公司”）在重慶市江北區(qū)江北城注冊成立，法定代表人為郭某某（系被告人妻子），公司實際控制人為被告人張某，公司經(jīng)營范圍為股權(quán)投資基金管理、企業(yè)投資管理、企業(yè)資產(chǎn)管理等。2014年6月該公司作為私募投資基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記。

2015年11月實際控制**基金管理公司的被告人張某以公司名義發(fā)起設(shè)立“**眾信一號新三板投資基金”項目，委托中介公司進(jìn)行宣傳，宣稱募集的資金投資新三板掛牌企業(yè)有友食品（831377）的定向增發(fā)，基金份額共計1130萬份（1份1元人民幣），中信證券股份有限公司作為基金托管人。經(jīng)過宣傳，共計有滕某某、王某乙等八名投資人作為基金委托人與**基金管理公司（基金管理人）、中信證券股份有限公司（基金托管人）簽訂“**眾信一號新三板投資基金”基金合同，共計投入資金人民幣1130萬元。2015年11月19日?“**眾信一號新三板投資基金”在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案、成立并開始運作。

在“**眾信一號新三板投資基金”管理運作期間，被告人張某作為**基金管理公司實際控制人、基金管理人員在公司管理基金過程中違反國家規(guī)定，違背受托義務(wù)，違法運用客戶資金累計人民幣530余萬元；此外，利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，將公司管理的基金資金人民幣560余萬元據(jù)為己有，所獲錢款用于個人消費等。

?(一)違法運用管理的“**眾信一號新三板投資基金”資金人民幣530余萬元的事實

2015年11月19日**基金管理公司發(fā)起的?“**眾信一號新三板投資基金”?在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成立，后基金資金人民幣1100萬元托管存入中信證券賬戶（資產(chǎn)賬號為66000001081）。自2016年2月起，被告人張某作為**基金管理公司實際控制人、“**眾信一號新三板投資基金”直接管理人員，違反《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)合同當(dāng)事人許可，多次使用中信證券賬戶投資基金用于買賣上市公司多種股票，在托管方多次發(fā)出違規(guī)使用基金提示郵件的情況下仍不予停止，除去其轉(zhuǎn)移至本人控制的賬戶基金錢款外，截止2018年11月30日違法運用中信證券賬戶內(nèi)客戶投資資金人民幣530余萬元。

（二）利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，隱瞞事實真相，侵占公司管理的“**眾信一號新三板投資基金”資金人民幣560余萬元的事實

在“**眾信一號新三板投資基金”管理運作期間，有友食品（831377）終止新三板定向增發(fā)，被告人張某獲知后，隱瞞此重大消息，利用**基金管理公司基金管理人職務(wù)之便及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》“買賣雙方線下協(xié)議定價，委托主辦券商線上交易成交”（委托報價）規(guī)定，通過設(shè)計交易價格、數(shù)量、指定交易對手、委托券商確認(rèn)成交的方式，自2016年3月16日開始，操縱其實際控制的西南證券“重慶**股權(quán)投資基金公司”賬戶、宏信證券“郭某某”賬戶以及借用宏信證券“羅某某”賬戶與“**眾信一號新三板投資基金”賬戶進(jìn)行二十六筆關(guān)聯(lián)交易（具體做法是操作其控制的西南證券“重慶**股權(quán)投資基金公司”賬戶、宏信證券“郭某某”賬戶以及借用宏信證券“羅某某”賬戶低價買入股票，將購入的股票又高價賣給“**眾信一號新三板投資基金”），從而將公司管理的募集基金予以轉(zhuǎn)移。事后，將占有的資金用于個人購買“法拉利”轎車等開支耗盡。具體事實如下：

1.2016年3月被告人張某使用西南證券重慶**股權(quán)投資基金公司賬戶（賬號后四位為9937）先后多次低價買入“巨創(chuàng)計量、威奧科技”股票，然后利用職務(wù)之便，操作“**眾信一號新三板投資基金”賬戶以線下設(shè)計的高價指定買入該上述股票，后又將基金賬戶所購買的上述股票在市場低價賣出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的投資基金人民幣120余萬元。

2.2016年6月16日，被告人張某借用宏信證券羅某某賬戶（賬號后四位為3614）以每股1.68元買入10000股“中科招商”股票，次日張某利用職務(wù)之便，操作“**眾信一號新三板投資基金”賬戶以線下設(shè)計的每股21.88元購入該“中科招商”股票，同月22日又將基金賬戶所購買的上述股票以每股1.57元賣出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的基金資金人民幣20余萬元。

3.2016年7月11日至2017年4月17日，被告人張某使用其本人控制的宏信證券郭某某賬戶（賬號后四位為3863）先后多次低價買入“云南路橋、大洋股份、綠創(chuàng)環(huán)保、威奧科技、永豐食品、阿拉科技、中科招商”股票，然后利用職務(wù)之便，分二十二次操作“**眾信一號新三板投資基金”賬戶以線下設(shè)計的高價指定買入該上述股票，后又將基金賬戶所購買的上述股票在市場低價賣出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的投資基金人民幣420余萬元。

2018年12月公安機關(guān)接到報案進(jìn)行調(diào)查，同年12月6日張某接公安機關(guān)電話通知后自行到公安機關(guān)接受調(diào)查。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.涉案公司基本情況、股東情況材料、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證明、基金合同、基金持有人名冊、（**眾信一號新三板投資基金）備案證明、（重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司）中信證券賬戶交易流水、（郭某某、羅某某）宏信證券交易流水、**睿安西南證券賬戶交易流水等書證；?

2.證人滕某某、張某甲、張某乙、劉某某、王某甲、王某乙、婁某某、謝某某、郭某某、趙某某等人的證言；

3.被告人張某的供述和辯解；

4.鑒定意見。

本院認(rèn)為，被告人張某作為重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司實際控制人、基金管理人員，在公司管理基金資金過程中，多次違反國家法規(guī)，違背受托義務(wù)，違法運用客戶資金人民幣530余萬元；此外，利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，將公司管理的資金人民幣560余萬元據(jù)為己有，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百八十五條之一第二款、第二百七十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以違法運用資金罪、職務(wù)侵占罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市江北區(qū)人民法院

檢??察??官：劉??捷

檢??察??官：李??欣

檢察官助理：黃永潔

2019年9月27日

附：

1.被告人張某現(xiàn)被取保候?qū)?，住重慶市渝北區(qū)**苑**棟**單元**。

2.偵查卷宗6冊。

3.證人名單1份。