西峽縣人民檢察院

起?訴?書

西檢二部刑訴〔2020〕18號

被告人廖某某，女，1994年**月**日出生，居民身份證號碼4310251994********，漢族，高中畢業(yè)，廣州**信息科技有限公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理，戶籍所在地湖南省郴州市臨武縣，住廣東省廣州市番禺區(qū)**村**號。因涉嫌詐騙罪，2019年5月11日被西峽縣公安局刑事拘留；同年6月18日被西峽縣公安局取保候?qū)?；因涉嫌非法?jīng)營罪，于2020年5月14日被西峽縣人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人林某某，男，1996年**月**日出生，居民身份證號碼5103221996********，漢族，專科畢業(yè)，廣州**資訊投資有限公司業(yè)務(wù)部亮劍隊主管，戶籍所在地四川省自貢市大安區(qū)，住廣州市番禺區(qū)**鎮(zhèn)。因涉嫌詐騙罪，2019年5月11日被西峽縣公安局刑事拘留；同年6月18日被西峽縣公安局取保候?qū)?；因涉嫌非法?jīng)營罪，于2020年5月14日被西峽縣人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

本案由西峽縣公安局偵查終結(jié)，以被告人廖某某、林某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年5月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年5月14日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院先后于2020年6月28日、8月28日兩次退回偵查機關(guān)補充偵查，延長審查起訴期限一次。?

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月28日、2018年7月20日李某某（另案處理）和吳某某（另案處理）、王某某在廣州市分別注冊成立廣州**信息科技有限公司（法人吳某某，以下簡稱**公司）和廣州**資訊投資有限公司（法人王某某，以下簡稱**公司）。兩個公司共同在廣州市天河區(qū)**路**號**大廈**室辦公。公司運營的項目有九州期貨、英大期貨、華龍期貨、上證50ETF（期權(quán)購）。2019年5月，兩家公司均正在以期權(quán)購作為其主要業(yè)務(wù)開展工作。公司通過網(wǎng)絡(luò)招聘的形式組織人員從事非法經(jīng)營活動，公司內(nèi)部設(shè)置業(yè)務(wù)部、講師部、財務(wù)部、行政部。其中業(yè)務(wù)部經(jīng)理被告人廖某某，下設(shè)四個團隊：火焰隊（經(jīng)理吳某某，隊員趙某某、阮某某、藍(lán)某某、陳某某）、亮劍隊（經(jīng)理被告人林某某，隊員周某某、冼某某、黃某甲、謝某某、鄭某甲、劉某乙）、小飛俠隊（經(jīng)理危某某（另案處理），隊員許某某、鄭某乙、譚某某、楊某某、曹某某）、夢之隊（經(jīng)理劉某丙（在逃），隊員卓某某、黃某乙、鄧某甲）。講師部（主管尹某某（另案處理），講師龍某某、劉某丁、劉某甲、江某某、呂某某，美工：梁某某）、財務(wù)部（葉某某）、行政部（鄭某丙、鄧某乙）。

公司業(yè)務(wù)部人員分別持有多個微信號，對這些微信號進行包裝、養(yǎng)號，偽裝成期貨、期權(quán)投資股民，進入各種投資交流微信群內(nèi)充當(dāng)水軍，以交流投資經(jīng)驗的名義，接近被害人，將被害人拉入公司組建的微信群。群內(nèi)公司業(yè)務(wù)員扮演投資者身份，以發(fā)送虛假盈利截圖、鼓吹講師等手段騙取被害人信任，邀請被害人進入指定的直播間。由講師部講師在直播間內(nèi)對被害人進行講課，宣揚股票風(fēng)險大，而期權(quán)購平臺門檻低、能賺錢，同時業(yè)務(wù)部員工冒充水軍在直播間內(nèi)以點贊、送花等方式對講師進行吹捧，協(xié)助講師進一步騙取被害人信任，后向被害人推薦其公司運營的期權(quán)購平臺，引導(dǎo)客戶下載客戶端后在平臺內(nèi)開戶投資，通過誘導(dǎo)客戶頻繁操作賺取高額客戶手續(xù)費。

2019年2月、3月，李某某、張某某、王某某、吳某某（以上人員均另案處理）以及**公司在銀河期貨公司開通了5個股票期權(quán)交易賬戶（以下稱為母賬戶）。2019年3月，李某某通過福建**智能科技有限公司（以下簡稱**公司）開發(fā)了“50ETF期權(quán)交易系統(tǒng)”軟件，用來拆分上述5個期權(quán)交易母賬戶，實現(xiàn)期權(quán)購平臺一端通過5個母賬戶對接銀河期貨，另一端面向被害人不設(shè)任何投資門檻提供期權(quán)交易接口。從而達(dá)到被害人不需要任何投資經(jīng)驗、不需要任何投資門檻即可進行所謂的“期權(quán)投資”（銀河期貨要求自然人進行期權(quán)投資開戶基本條件為申請開戶前20個交易日期貨賬戶日均可用資金不低于50萬元）。通過制造假象，讓被害人誤以為通過期權(quán)購進行期權(quán)投資，是國家認(rèn)可的期權(quán)投資行為。實質(zhì)上被害人投資的資金進入**公司的對公賬戶和支付寶賬戶以后，并未轉(zhuǎn)入大盤數(shù)據(jù)，而是由公司財務(wù)部工作人員手工在期權(quán)購平臺上充值，被害人在期權(quán)購平臺上進行期權(quán)投資，是李某某等5個母賬戶在面向銀河期貨進行投資，銀河期貨方面不顯示任何關(guān)于被害人的投資信息，并不對被害人的投資負(fù)責(zé)。在明知期權(quán)購平臺沒有獲得銀河期貨公司授權(quán)的情況下，不顧被害人盈虧，利用被害人相信講師、業(yè)務(wù)員的心理，頻繁誘導(dǎo)被害人進行投資操作，賺取遠(yuǎn)高于正規(guī)期權(quán)交易的手續(xù)費（銀河期貨收取自然人手續(xù)費3.5元/張，期權(quán)購平臺收取被害人手續(xù)費30元/張，另加1元/手過夜費）。

至案發(fā)，共計發(fā)展被害人23名。其中吳某某火焰團隊發(fā)展被害人6名，共計投資79880元，總虧損12123元，其中非法獲取手續(xù)費4647元；危某某小飛俠團隊發(fā)展被害人4名，共計投資37100元，總虧損5435元，其中非法獲取手續(xù)費877元；劉某丙夢之隊發(fā)展被害人6人，共計投資259600元，總虧損97282.8元，其中非法獲取手續(xù)費29659元；林某某亮劍團隊發(fā)展被害人7名，共計投資325800元，總虧損62763元，其中非法獲取手續(xù)費16810元。共計誘騙被害人投入金額702380元，造成客戶損失177604元，非法獲取手續(xù)費51993元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

戶籍證明、到案經(jīng)過、前科查詢證明、廣州**資訊投資有限公司營業(yè)執(zhí)照、開戶資料、開戶賬號交易明細(xì)、廣州**信息科技有限公司營業(yè)執(zhí)照、**期貨有限公司出具關(guān)于李某某等五人及相關(guān)公司業(yè)務(wù)往來的情況說明、關(guān)于吳某某等人股票期權(quán)交易結(jié)算單、李某某等五人及相關(guān)公司在銀河期貨的居間協(xié)議及相關(guān)材料、**期貨股份有限公司出具關(guān)于李某某等五人及相關(guān)公司在**期貨的居間協(xié)議及相關(guān)材料、李某某等五人及相關(guān)公司在新紀(jì)元期貨的居間協(xié)議及相關(guān)材料、手機微信截圖等書證，證人宋某某、高某某、鄭某丁的證言，被害人的陳述，被告人廖某某、林某某的供述和辯解、同案人吳某某、尹某某、危某某的供述和辯解，以及視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人廖某某、林某某身為廣州**信息科技有限公司和廣州**資訊投資有限公司管理工作人員，違反國家規(guī)定，采取虛假手段誘騙他人買賣期權(quán)業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人認(rèn)罪、認(rèn)罰，簽署具結(jié)書，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

西峽縣人民法院

檢察員：喬玉安

趙玉杰

二〇二〇年十月十九日

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附件：?

1、被告人現(xiàn)被取保候?qū)彙?/span>

2、案卷材料和證據(jù)壹拾叁冊。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》貳份。