四川省德陽市旌陽區(qū)人民檢察院

起?訴?書

旌檢二部刑訴〔2020〕394號

被告人廖某某，男，1984年**月**日出生，居民身份證號碼5101121984********，漢族，大學文化，四川**投資有限公司法定代表人，住成都市龍泉驛區(qū)**路**號**棟**單元**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月26日被德陽市公安局刑事拘留，2020年1月2日被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人姚某某，男，1989年**月**日出生，居民身份證號碼5110251989********，漢族，中專文化，**實業(yè)有限公司法定代表人，戶籍地四川省內(nèi)江市東興區(qū)**鎮(zhèn)**村**組，現(xiàn)住成都市錦江區(qū)**街**苑**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年8月20日被德陽市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，男，1991年**月**日出生，居民身份證號碼3507251991********，漢族，高中文化，成都**軟件技術(shù)有限公司法定代表人，戶籍地福建省政和縣**鄉(xiāng)**村**號,現(xiàn)住成都市成華區(qū)**路**號**小區(qū)**期**棟**單元**樓**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月26日被德陽市公安局刑事拘留，2020年1月2日被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人羅某某，男，1985年**月**日出生，居民身份證號碼5139011985********，漢族，初中文化，成都**軟件技術(shù)有限公司股東，戶籍地云南省昭通市綏江縣**鎮(zhèn)**社區(qū)**大道**段**號**單元**層**室,現(xiàn)住成都市高新區(qū)**街**號**小區(qū)**棟**單元**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月26日被德陽市公安局刑事拘留，2020年1月2日被該局取保候?qū)彙?/span>

本案由德陽市公安局偵查終結(jié)，以被告人廖某某、姚某某、劉某某、羅某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月4日、9月29日移送德陽市人民檢察院審查起訴，該院經(jīng)審查后于2020年9月30日將案件交本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人依法享有的訴訟權(quán)利，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料，核實了案件事實與證據(jù)。

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月，被告人廖某某明知其經(jīng)營的四川**投資有限公司沒有經(jīng)營證券業(yè)務的資質(zhì)，仍以26.8萬元的價格向被告人劉某某、羅某某經(jīng)營的成都**軟件技術(shù)有限公司定制了一套具有分倉功能的股票配資交易軟件系統(tǒng)。成都**軟件技術(shù)有限公司開發(fā)出軟件系統(tǒng)后，在網(wǎng)上購買了api端口，通過該端口使該軟件系統(tǒng)能夠接入股市，并部署在廖某某租用的阿里云服務器上，廖某某將其命名為“交易秀”平臺。之后廖某某向方某某、張某某借資注入“交易秀”平臺作為配資資金，將二人提供的股票交易賬戶寫入api端口，最終使該平臺具備為客戶提供開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金交易結(jié)算、強制平倉等證券交易功能，爾后廖某某委托被告人姚某某經(jīng)營的**實業(yè)有限公司招攬客戶。2018年5月至2019年5月左右，“交易秀”平臺運營期間，客戶在平臺注冊、繳納保證金后即可以以3倍-8倍的比例向平臺申請配資，繼而通過平臺進行股票交易，平臺則向客戶收取配資資金利息、交易手續(xù)費（傭金），并對客戶子賬戶進行風險監(jiān)測，以確保配資不受損失。經(jīng)四川**司法鑒定中心鑒定：交易秀平臺注冊會員1528人，參與配資會員444人，經(jīng)營金額為139059503.34元，其中充值總金額41898703.34元，配資總金額97160800元。

2019年11月25日，公安民警在成都市成華區(qū)**路**號**小區(qū)**期**棟**單元**樓**號將劉某某抓獲；同日在成都市益州大道北段與盛和一路交叉口的富森美家具一樓將羅某某抓獲。2019年11月25日、2020年6月24日，經(jīng)公安民警電話聯(lián)系，廖某某、姚某某主動到案接受調(diào)查。

認定上述事實的證據(jù)如下：

書證；鑒定意見；證人證言；被告人供述和辯解等。

本院認為，被告人廖某某、姚某某、劉某某、羅某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，非法經(jīng)營數(shù)額139059503.34元，嚴重擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已經(jīng)觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。在共同犯罪中，被告人廖某某、姚某某起主要作用，是主犯，被告人劉某某、羅某某起次要作用，是從犯，應當分別依照《中華人民共和國刑法》第二十六條、第二十七條之規(guī)定處罰。被告人廖某某、姚某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，是自首，應當依照《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

德陽市旌陽區(qū)人民法院

????????????????????????????????????檢察官：蔡??軍

????????????????????????????????????????????曹宏泰

2020年10月30日

附：?

1被告人廖某某現(xiàn)被取保候?qū)?，取保候?qū)徧幩?/span>成都市龍泉驛區(qū)**路**號**棟**單元**號。電話1398180****。被告人姚某某現(xiàn)被取保候?qū)?，取保候?qū)徧幩?/span>成都市錦江區(qū)**街**苑**單元**室。電話1862805****。被告人劉某某現(xiàn)被取保候?qū)彛”：驅(qū)徧幩撼啥际?/span>成華區(qū)**路**號**小區(qū)**期**棟**單元**樓**號。電話1772187****。被告人羅某某現(xiàn)被取保候?qū)?，取保候?qū)徧幩?/span>成都市高新區(qū)**街**號**小區(qū)**棟**單元**號。電話13666625****。

2、本案卷宗材料和證據(jù)14冊。