上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3609號(hào)

被告人庹某某，男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼: 4290011984********，漢族，大專(zhuān)文化, ***（天津）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*甲公司”）技術(shù)人員，住湖北省隨州市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。被告人庹某某因涉嫌詐騙罪于2019年7月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年7月24日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月14日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人庹某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年9月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年5月6日，*甲公司注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)**處理、數(shù)據(jù)技術(shù)開(kāi)發(fā)等。該公司作為上海**科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*乙公司”）客戶(hù)的報(bào)單渠道和資金通道，與***（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*丙公司”）合作，自2018年8月起將客戶(hù)投資購(gòu)買(mǎi)個(gè)股期權(quán)的資金以購(gòu)買(mǎi)股指期權(quán)形式向*丙公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。

2018年12月至2019年2月，被告人庹某某在*甲公司擔(dān)任技術(shù)人員期間，在明知*乙公司等單位未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍負(fù)責(zé)將*乙公司組織客戶(hù)從事股票、期權(quán)等交易的“啟盈通”應(yīng)用軟件與青島場(chǎng)外市場(chǎng)清算中心有限公司實(shí)現(xiàn)對(duì)接，接通出入金資金通道，并在對(duì)接完成后負(fù)責(zé)日常技術(shù)維護(hù)工作，反饋和協(xié)調(diào)處理客戶(hù)交易過(guò)程中發(fā)生的技術(shù)問(wèn)題，*丁公司**周某甲、楊某某、周某乙等人（均另案處理）共同為*乙公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)提供支持。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資人通過(guò)*乙公司入金人民幣13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。

2019年7月17日，被告人庹某某被公安人員抓獲到案，在提起公訴前如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1. *甲公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)信息等書(shū)證，證實(shí)*甲公司的基本情況。

2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函（滬證監(jiān)投保函〔2019〕35號(hào)）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)*乙公司、*丙公司均無(wú)證券或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

3.證人馬某某的證言，*丙公司出具的說(shuō)明、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)文件，證實(shí)*丙公司因評(píng)級(jí)不滿足開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起*丁公司合作的是股指期貨期權(quán)而不是個(gè)股期權(quán)。

4.證人石某某、牟某某、劉某某、吳某某等人的報(bào)案材料和提供的轉(zhuǎn)賬憑證，證實(shí)*乙公司采用撥打電話、微信聊****，招攬客戶(hù)通過(guò)“啟盈通”平臺(tái)投資股票期權(quán)業(yè)務(wù)及*甲公司是*乙公司客戶(hù)投資款資金通道的事實(shí)。

5.證人鄭某某、周某甲、楊某某、周某乙的證言，證實(shí)被告人庹某某為非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持的事實(shí)。

6.上海市公安局浦東分局扣押決定書(shū)、扣押清單、扣押筆錄，證人丁某某的證言、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表格，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營(yíng)金額。

7.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的《案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)》、安徽省池州市公安局特警支隊(duì)一大隊(duì)出具的《案發(fā)經(jīng)過(guò)》，證實(shí)被告人庹某某系被抓獲到案。

8. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人庹某某的身份情況。

9.被告人庹某某對(duì)犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人庹某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人庹某某與他人違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人庹某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人庹某某如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人庹某某二年以上三年以下有期徒刑，并處罰金，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 羅造祉

2019年11月2日

附：

1. 被告人庹某某（番號(hào)：***/********)現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2. 偵查卷宗二冊(cè)，補(bǔ)充材料。

3.《適用簡(jiǎn)易程序（獨(dú)任制）建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

5. 相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；

（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。