上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3609號

被告人庹某某，男，1984年**月**日生，公民身份號碼: 4290011984********，漢族，大專文化, ***（天津）有限公司（以下簡稱“*甲公司”）技術(shù)人員，住湖北省隨州市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。被告人庹某某因涉嫌詐騙罪于2019年7月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年7月24日延長刑事拘留期限至三十天，同年8月14日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人庹某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年5月6日，*甲公司注冊成立，經(jīng)營**處理、數(shù)據(jù)技術(shù)開發(fā)等。該公司作為上海**科技有限公司（以下簡稱“*乙公司”）客戶的報單渠道和資金通道，與***（天津）風(fēng)險管理有限公司（以下簡稱“*丙公司”）合作，自2018年8月起將客戶投資購買個股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向*丙公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月，被告人庹某某在*甲公司擔(dān)任技術(shù)人員期間，在明知*乙公司等單位未經(jīng)國家有關(guān)部門批準而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍負責(zé)將*乙公司組織客戶從事股票、期權(quán)等交易的“啟盈通”應(yīng)用軟件與青島場外市場清算中心有限公司實現(xiàn)對接，接通出入金資金通道，并在對接完成后負責(zé)日常技術(shù)維護工作，反饋和協(xié)調(diào)處理客戶交易過程中發(fā)生的技術(shù)問題，*丁公司**周某甲、楊某某、周某乙等人（均另案處理）共同為*乙公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)提供支持。經(jīng)審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資人通過*乙公司入金人民幣13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。

2019年7月17日，被告人庹某某被公安人員抓獲到案，在提起公訴前如實供述了犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1. *甲公司營業(yè)執(zhí)照、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息等書證，證實*甲公司的基本情況。

2.中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的函（滬證監(jiān)投保函〔2019〕35號）、中國期貨業(yè)協(xié)會《關(guān)于中電投先融（天津）風(fēng)險管理有限公司試點業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實*乙公司、*丙公司均無證券或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

3.證人馬某某的證言，*丙公司出具的說明、中國期貨業(yè)協(xié)會文件，證實*丙公司因評級不滿足開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起*丁公司合作的是股指期貨期權(quán)而不是個股期權(quán)。

4.證人石某某、牟某某、劉某某、吳某某等人的報案材料和提供的轉(zhuǎn)賬憑證，證實*乙公司采用撥打電話、微信聊****，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資股票期權(quán)業(yè)務(wù)及*甲公司是*乙公司客戶投資款資金通道的事實。

5.證人鄭某某、周某甲、楊某某、周某乙的證言，證實被告人庹某某為非法經(jīng)營業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持的事實。

6.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄，證人丁某某的證言、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表格，上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實本案非法經(jīng)營金額。

7.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的《案發(fā)及抓獲經(jīng)過》、安徽省池州市公安局特警支隊一大隊出具的《案發(fā)經(jīng)過》，證實被告人庹某某系被抓獲到案。

8. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的人口信息，證實被告人庹某某的身份情況。

9.被告人庹某某對犯罪事實作了如實供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人庹某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，自愿認罪認罰。

本院認為，被告人庹某某與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人庹某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人庹某某如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人庹某某二年以上三年以下有期徒刑，并處罰金，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 羅造祉

2019年11月2日

附：

1. 被告人庹某某（番號：***/********)現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2. 偵查卷宗二冊，補充材料。

3.《適用簡易程序（獨任制）建議書》一份。

4.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

5. 相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。