上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2018〕148號(hào)

被告人宣玲玲，女，1951年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101021951********，漢族，本科文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年5月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月11日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月11日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人黃某某，女，1958年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101958********，漢族，高中文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)總監(jiān)，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年7月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月20日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年10月30日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人高某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101989********，漢族，大專文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)總監(jiān)，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年7月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年10月30日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人呂某某，女，1958年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101011958********，漢族，中專文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)**，住本市**園**村**號(hào)**室。2018年7月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月20日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年9月30日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人貝某某，女，1959年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101959********，漢族，高中文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)**，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年7月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月20日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年11月28日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人倪某某，女，1954年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101954********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)**，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年7月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月20日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年9月7日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，男，1981年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101021981********，漢族，大專文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)**，戶籍在本市**路**號(hào)，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年7月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3209111990********，漢族，中專文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司理財(cái)**，戶籍在江蘇省鹽城市鹽都區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住本市**路**弄**號(hào)**門(mén)**。2018年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年8月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人宣玲玲涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2018年8月10日和同年9月25日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2018年8月13日、同年9月27日和同年9月30日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2018年9月10日和同年11月3日將被告人宣玲玲涉嫌非法吸收公眾存款案兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局虹口分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年11月20日移送本院審查起訴；于2018年11月9日將被告人黃某某等7人涉嫌非法吸收公眾存款案退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局虹口分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年11月20日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月31日，韓某某等人（另案處理）成立上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），先后雇傭被告人宣玲玲擔(dān)任**，被告人黃某某、高某某擔(dān)任理財(cái)總監(jiān)，被告人呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲擔(dān)任理財(cái)**，并招募多名業(yè)務(wù)員，通過(guò)撥打電話、發(fā)放傳單、口口相傳等形式，對(duì)外宣傳**公司的理財(cái)產(chǎn)品，以轉(zhuǎn)讓債權(quán)的名義，與社會(huì)不特定公眾簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》等投資協(xié)議，變相吸收存款。

經(jīng)審計(jì)，被告人宣玲玲于2016年4月至案發(fā)在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣208,303,490元；被告人黃某某于2016年10月至2017年8月在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣66,719,500元；被告人高某某于2015年6月至2017年5月在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣36,062,700元；被告人呂某某于2015年5月至案發(fā)在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣44,421,830元；被告人貝某某于2015年7月至案發(fā)在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣30,233,610元；被告人倪某某于2014年11月至2017年7月在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣31,069,995元；被告人吳某某于2015年5月至2018年1月在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣29,290,000元；被告人王某甲于2014年11月至2017年6月在**公司任職期間，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣28,340,000元。

被告人宣玲玲于2018年5月9日，被告人呂某某、貝某某于2018年7月17日，被告人黃某某、倪某某于2018年7月18日，被告人高某某、吳某某于2018年7月24日主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。被告人王某甲于2018年8月6日被民警抓獲。到案后，被告人宣玲玲、黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲均如實(shí)供述上述事實(shí)。案發(fā)后，被告人黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某均退出了部分贓款。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

2.?證人張某甲、錢(qián)某某、趙某某、袁某某、沈某某、何某某、徐某某的證言以及同案犯簡(jiǎn)洪飛的供述，證實(shí)**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會(huì)不特定公眾至該公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)模式以及吸收投資款后的資金去向。

3.?證人陳某某、王某乙、張某乙等人的證言以及《報(bào)案人登記表》《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《收款確認(rèn)書(shū)》及相關(guān)付款憑證等，證實(shí)投資人購(gòu)買(mǎi)**公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況。

4.?上海市公安局虹口分局《扣押決定書(shū)》《扣押清單》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押**公司一臺(tái)電腦主機(jī)的事實(shí)。

5.?**公司用于吸收投資款的POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)、**公司業(yè)績(jī)表以及上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》《司法鑒定補(bǔ)充意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)各被告人非法吸收公眾資金的金額以及**公司吸收投資款后的資金去向。

6.?上海市公安局虹口分局《協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》《協(xié)助查封通知書(shū)》《扣押決定書(shū)》《扣押清單》及銀行賬戶查詢情況，證實(shí)公安機(jī)關(guān)查封、扣押及凍結(jié)涉案款物的情況。

7.上海市公安局虹口分局四川北路派出所《案發(fā)經(jīng)過(guò)》《工作情況》，證實(shí)本案的案發(fā)情況及各被告人的到案經(jīng)過(guò)。

8.?被告人宣玲玲、黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲到案后的多次供述及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)其均對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人宣玲玲、黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人宣玲玲、黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲與他人結(jié)伙，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪分別追究其刑事責(zé)任。其中，被告人宣玲玲起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯。被告人黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某、王某甲均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，均應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人宣玲玲、黃某某、高某某、呂某某、貝某某、倪某某、吳某某犯罪后均能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以分別從輕或者減輕處罰。被告人王某甲如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??牟莉

2018年11月30日

附：

1.?被告人宣玲玲、吳某某、王某甲現(xiàn)均羈押于上海市虹口區(qū)看守所，被告人黃某某（1391674****）、高某某（1391737****）、呂某某（1893057****）、貝某某（1893013****）、倪某某（1891701****）現(xiàn)均取保候?qū)徳谄渥√帯?/span>

2.?案卷材料和證據(jù)三十冊(cè)。

3.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……