上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢刑訴〔2020〕495號

被告人寧某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼?3701031989********，漢族，本科文化，上海**企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“**公司”）市場總監(jiān)，戶籍在山東省濟南市市中區(qū)**路**號**號樓**單元**室。2019年6月19日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長刑事拘留期限至三十天。2019年7月26日由靜安分局取保候?qū)彙?020年7月24日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼?3404031990********，漢族，本科文化，**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省淮南市田家庵區(qū)**新村**號**室。2019年6月28日因涉嫌非法經(jīng)營罪由靜安分局刑事拘留，后延長刑事拘留期限至三十天。2019年7月26日由靜安分局取保候?qū)彙?020年7月24日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人寧某某、周某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月24日移送本院審查起訴。本院受理后于三日內(nèi)已告知被告人寧某某、周某某有權(quán)委托辯護人以及認罪認罰可能產(chǎn)生的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人寧某某、周某某同意對本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司成立于2016年11月8日，在未經(jīng)國家外匯管理部門批準的情況下，向客戶提供**國際公司外匯交易平臺（以下簡稱“**平臺”）進行境外外匯交易。該公司在全國各地發(fā)展代理商并招攬客戶，通過賺取交易點差、傭金等多種方式牟取非法利益。被告人寧某某擔任**公司市場總監(jiān)，負責主管業(yè)務(wù)員業(yè)績并與境外平臺公司聯(lián)絡(luò)；被告人周某某系寧某某下屬業(yè)務(wù)員，負責撥打電話招攬客戶。經(jīng)司法會計鑒定，被告人寧某某任職期間參與非法買賣外匯金額人民幣538萬余元（以下幣種同），被告人周某某任職期間參與非法買賣外匯金額517萬余元。

2019年6月19日、28日，被告人寧某某、周某某先后被公安機關(guān)抓獲，到案后均如實供述了上述犯罪事實。寧某某到案后主動退賠40萬元，周某某到案后主動退賠7萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、**公司的工商登記資料、與客戶簽訂的《開戶協(xié)議》以及**國際公司在澳洲的營業(yè)執(zhí)照，證實**公司并無經(jīng)營外匯的相關(guān)資質(zhì)。

2、證人尹某某的證言及其提供的聊天記錄截圖，證實其經(jīng)被告人周某某介紹，先后多次通過**平臺投資外匯的事實及金額。

3、證人蔡某某等人的證言及其提供的**平臺入金記錄，證實多名客戶經(jīng)**公司其他業(yè)務(wù)員介紹向**平臺投資外匯的事實。

4、證人陳某某的證言，證實被告人寧某某擔任**公司市場總監(jiān)，系被告人周某某上級主管，以及周某某擔任該公司業(yè)務(wù)員的事實。

5、上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實二名被告人參與非法買賣外匯的金額。

6、被告人寧某某、周某某的供述，證實二人對上述犯罪事實供認不諱。

7、靜安分局出具的到案經(jīng)過，證實二名被告人的到案情況。

8、本院出具的扣押決定書及扣押清單，證實被告人的退賠情況。

9、靜安分局出具的戶籍信息，證實被告人的基本情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人寧某某、周某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人寧某某、周某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法買賣外匯，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第四項的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人寧某某、周某某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人寧某某、周某某在共同犯罪過程中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當從輕處罰。被告人寧某某、周某某到案后能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人寧某某有期徒刑一年六個月，適用緩刑，并處罰金四十萬元。建議判處被告人周某某有期徒刑一年三個月，適用緩刑，并處罰金七萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??員??金??浩

檢察官助理??楊曉霏

2020年11月26日??

附：

1、被告人寧某某（1302327****）、周某某（1569217****）現(xiàn)均取保候?qū)徲谄渚幼〉?/span>。

2、案卷七冊、司法審計報告一冊、光盤一張。

3、適用簡易程序建議書一份。

4、認罪認罰具結(jié)書二份。

5、移送扣押物品決定書一份。

6、相關(guān)法律條文。