上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕957號(hào)

被告人季某某，男，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102251981********，漢族，大學(xué)文化，系**管理咨詢有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號(hào)**室，2018年9月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月7日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年11月26日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年12月28日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人陳某某，女，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：1526241986********，漢族，大學(xué)文化，系**管理咨詢有限公司**，戶籍在內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市卓資縣**鎮(zhèn)**村**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2018年9月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年11月26日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年12月28日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人高某某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3426221985********，漢族，大學(xué)文化，系**管理咨詢有限公司運(yùn)營(yíng)**，戶籍在安徽省合肥市廬江縣**鎮(zhèn)**村**組，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2018年12月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年12月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月26日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人季某某、陳某某、高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月11日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年3月25日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年4月23日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年1月起，被告人季某某設(shè)立**管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），由被告人陳某某擔(dān)任**公司**，被告人高某某擔(dān)任**公司運(yùn)營(yíng)**，分別負(fù)責(zé)**公司的業(yè)務(wù)推廣和日常運(yùn)營(yíng)。**公司在未取得相關(guān)行政許可的情況下，以山東金鄉(xiāng)冷鏈項(xiàng)目的名義銷售理財(cái)產(chǎn)品，承諾按8.6%-20%的年化收益率還本付息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，**公司向21位投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)人民幣（以下幣種同）5,810,000元，已兌付3,423,787.7元，未兌付2,386,212.3元。案發(fā)后投資人報(bào)案涉及投資金額4,430,000元，已兌付2,908,310.9元，未兌付1,521,689.1元（包括被告人陳某某本人投資金額100,000元，未兌付金額100,000元）。

2018年9月5日，被告人季某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；同年9月11日，被告人陳某某被公安機(jī)關(guān)抓獲；同年12月12日，被告人高某某經(jīng)電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。被告人季某某、陳某某、高某某到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1. 投資參與人提供的報(bào)案登記表、投資協(xié)議、證券擁有權(quán)證書、交易明細(xì)等報(bào)案材料，**公司的檔案機(jī)讀材料、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書證，證人唐某某、卞某某等人的證言，證實(shí)被告人季某某、陳某某、高某某非法吸收公眾存款的事實(shí)。

2. 上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書，證實(shí)被告人季某某、陳某某、高某某非法吸收公眾存款的金額。

3. 上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)二大隊(duì)出具的案發(fā)及到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人季某某、陳某某、高某某的到案情況。

4．上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)二大隊(duì)調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人季某某、陳某某、高某某的身份情況。

5.被告人季某某、陳某某、高某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人季某某、陳某某、高某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人季某某、陳某某、高某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人季某某、陳某某、高某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人季某某、高某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或減輕處罰。被告人陳某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 程杰

2019年6月4日

附：

1.被告人季某某、陳某某、高某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（季某某：320-1800****；陳某某：364-1800****；高某某：161-1800****）。

2.案卷材料五冊(cè)，司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)一冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過(guò)失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的**人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。