上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕933號

被告人孫某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼：3208251976********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**部**,住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月6日延長刑事拘留期限至三十天，2019年9月11日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2019年11月7日，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人孫某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月10日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2019年12月12日、2020年3月12日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年1月20日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年2月17日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月, **資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“*甲公司”）注冊成立，*乙公司**人、**。2016年4月，張某某實(shí)際控制上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“*丙公司”）。2016年8月至2018年7月，張某某與周某某（另案處理）等人經(jīng)預(yù)謀策劃，采用召開酒會(huì)、組織旅游、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾公開宣傳，承諾年化7-22 %的固定收益或回購，以*甲公司為受托方、*丙公司為居間方，誘使集資參與人分別與*甲公司、*丙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動(dòng)性支持保證承諾書》《**—**001號-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權(quán)項(xiàng)目預(yù)期收益表》《定向委托投資明細(xì)》，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。

2017年3月至2018年7月，被告人孫某某擔(dān)任**公司**部**期間，在張某某及周某某（另案處理）等人的組織、指使下，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計(jì)，被告人孫某某參與非法吸收存款共計(jì)人民幣6.4億余元(以下幣種均為“人民幣”），造成集資參與人損失1.5億余元。

2019年8月5日，被告人孫某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等書證，證實(shí)*甲公司、*丙公司設(shè)立、變更的情況。

2.證人張某某、周某某、馬某某等人的證言，證實(shí)*甲公司、*丙公司及下屬門店的組織構(gòu)架、職能分工、非法集資的形式和業(yè)務(wù)模式以及被告人孫某某的任職情況。

3.集資參與人陸伯誠等人的證言、銀行卡復(fù)印件、《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動(dòng)性支持保證承諾書》《**—**001號-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權(quán)項(xiàng)目預(yù)期收益表》《**建工物業(yè)收益權(quán)委托協(xié)議》《定向委投管理項(xiàng)目之**-**002號**建工物業(yè)收益權(quán)委托投資協(xié)議》《定向委托投資明細(xì)》、銀行卡交易明細(xì)等書證，證實(shí)集資參與人經(jīng)*丙公司工作人員介紹，并由*甲公司、*丙公司承諾保本付息，進(jìn)行投資活動(dòng)。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)被告人孫某某參與非法集資的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人孫某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人孫某某的身份情況。

7.被告人孫某某對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人孫某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人孫某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人孫某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人孫某某自動(dòng)到案后,如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系自首，可適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。建議對被告人孫某某判處三年以上五年以下有期徒刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??徐冬

2020年3月16日

附：

1.被告人孫某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗一冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。