上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2019〕409號

被告人孫某某，男，1965年**月**日生，公民身份證號：3101021965********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”）原實際控制人，戶籍在上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2019年1月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月16日被靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人孫某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月8日向本院移送審查起訴。于三日內(nèi)告知被告人孫某某有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年5月23日退回補充偵查，靜安分局補充偵查終結(jié)，于2019年6月20日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2014年9月注冊成立，袁某某（另案處理）、孫某某系實際控制人。公司運營期間，在未取得開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)金融許可資質(zhì)的情況下，向社會不特定公眾宣傳，承諾13.5%-15%不等高額固定利息，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓等名義，非法吸收公眾資金。2015年2月，孫某某轉(zhuǎn)讓其**公司股權(quán)于肖某某、徐某某，并退出公司經(jīng)營。

經(jīng)司法會計鑒定，2014年9月至2015年2月，**公司非法吸收資金人民幣400萬余元（以下幣種同）。

2019年1月14日，被告人孫某某向公安機關(guān)投案自首，到案后在審查起訴階段如實供述了自己的犯罪事實。偵查階段，靜安分局查封、凍結(jié)孫某某位于本市**路**號房產(chǎn)一套及其在工商銀行共康支行（卡號：95588810010********）存款100萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、**公司營業(yè)執(zhí)照等材料，證明：**公司成立于2014年9月12日，公司未獲得開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)相關(guān)金融資質(zhì)。

2、集資參與人的證言、債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議合同書、宣傳手冊等材料，證明：**公司向社會不特定公眾宣傳，承諾高額固定利息，吸收資金的事實。

3、證人張某某等人的證言，證明：孫某某系公司經(jīng)營地在本市長寧區(qū)遵義路100號虹橋南豐城時期的實際控制人，組織業(yè)務(wù)人員開展非法吸收公眾資金業(yè)務(wù)。

4、被告人的供述、肖某某等人的證言、股權(quán)代持協(xié)議，證明：孫某某于2015年2月轉(zhuǎn)讓**公司50%股權(quán)。

5、上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》，證明：孫某某在職期間，**公司非法吸收公眾資金的具體金額及其財產(chǎn)查封、凍結(jié)情況。

6、靜安分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證明：被告人孫某某于2019年1月14日向公安機關(guān)投案自首的事實。

7、靜安分局出具的戶籍資料，證明：被告人的基本情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人對基本犯罪事實和證據(jù)無異議。

本院認為，被告人孫某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人孫某某作為**公司實際控制人，在本案中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯。被告人孫某某犯罪后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人孫某某能主動退賠贓款，彌補集資參與人的部分經(jīng)濟損失，可酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此??致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：金?浩

2019年7月15日

附：

1、被告人孫某某現(xiàn)被取保候?qū)彙?/span>

2、司法會計鑒定意見書1冊。

3、適用簡易程序建議書1份。

4、相關(guān)法律條文。