天津市南開區(qū)人民檢察院

起?訴?書

津南檢公訴刑訴〔2019〕537號

被告人孫某某，女，1980年**月**日出生，公民身份號碼1201041980********，漢族，中專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司富力大廈營業(yè)部**，戶籍地天津市北辰區(qū)**鎮(zhèn)**里**號樓**門**號，現(xiàn)住天津市南開區(qū)**道**里**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，女，1982年**月**日出生，公民身份號碼1307321982********，漢族，大專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司富力大廈營業(yè)部**，戶籍地河北省張家口市**縣**鎮(zhèn)**街**號，現(xiàn)住天津市和平區(qū)**街**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙?/span>現(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，男，1995年**月**日出生，公民身份號碼碼2114211995********，漢族，職專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司雅安道營業(yè)部**，戶籍地遼寧省葫蘆島市**縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住地同戶籍地。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人牟某某，女，1992年**月**日出生，公民身份號碼2310041992********，漢族，中專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司雅安道營業(yè)部**，戶籍地黑龍江省牡丹江市**區(qū)**鄉(xiāng)**村**號，現(xiàn)住黑龍江省牡丹江市**區(qū)**城**號樓**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人曹某某，男，1993年**月**日出生，公民身份號碼1201021993********，漢族，大學(xué)本科文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司南開花園營業(yè)部**，戶籍地天津市河?xùn)|區(qū)**路**里**號樓**門**號，現(xiàn)住天津市河?xùn)|區(qū)**莊**路**里**號樓**門**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人李某某，男，1994年**月**日出生，公民身份號碼1309251994********，漢族，中專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司南開花園營業(yè)部**，戶籍地河北省滄州市**縣**鄉(xiāng)**村**號，現(xiàn)住天津市河西區(qū)**路**村**號樓**門**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1985年**月**日出生，公民身份號碼1201051985********，漢族，大學(xué)本科文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司南開花園營業(yè)部**，戶籍地天津市北辰區(qū)**鎮(zhèn)**里**號樓**門**號，現(xiàn)住地同戶籍地。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，女，1994年**月**日出生，公民身份號碼2208811994********，漢族，大專文化，案發(fā)前系**（上海）金融信息服務(wù)有限公司南開花園營業(yè)部**，戶籍地吉林省洮南市**鎮(zhèn)**村**屯，現(xiàn)住天津市南開區(qū)**道**里**號樓**門**號。2018年4月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被天津市公安局南開分局刑事拘留，2018年5月25日被取保候?qū)彛?019年5月24日被本院取保候?qū)彙，F(xiàn)在居住地候?qū)彙?/span>

本案由天津市公安局南開分局偵查終結(jié)，以被告人孫某某、王某甲、胡某某、牟某某、曹某某、李某某、王某乙、吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年5月24日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年7月8日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年8月2日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年9月17日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年10月15日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年6月25日、2019年9月3日延長審查起訴期限兩次。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）注冊成立，法定代表人及實(shí)際控制人系周某某（另案處理）。隨后**金融公司陸續(xù)在全國29個(gè)省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動、門店招攬等方式公開宣傳，許諾高額的利息回報(bào)，銷售“鑫年豐”“雙季盈”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2015年2月起，**金融公司先后設(shè)立“廣群金融”“**寶”“億寶貸（幸福錢莊）”“**財(cái)富”4個(gè)線上理財(cái)平臺，收購或設(shè)立“意真金融平臺”“**商務(wù)/善悉商務(wù)/善信平臺”“聚藍(lán)/巨漣平臺”“雪橙金融平臺”“拿米金融平臺”5個(gè)線上放貸平臺，作為理財(cái)平臺非法吸攬公眾資金。2017年8月起，**金融公司通過上述手段,銷售由貴州**公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通（幸福之路）”理財(cái)產(chǎn)品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2018年4月9日，**金融公司法定代表人周某某主動投案并如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)。

2015年6月起**金融公司相繼在天津注冊成立了天津南開花園分公司、天津西營門分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸攬公眾資金。

被告人孫某某自2016年4月入職**金融公司任**，就職于富力大廈營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣175萬元；未兌付金額為人民幣69萬元。

被告人王某甲自2017年9月入職**金融公司任**，就職于富力大廈營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣120萬元；未兌付金額為人民幣120萬元。

被告人胡某某自2016年5月入職**金融公司任**，就職于雅安道營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣117萬元；未兌付金額為人民幣64萬元。

被告人牟某某自2017年2月入職**金融公司任**，就職于雅安道營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣298萬元；未兌付金額為人民幣84萬元。

被告人曹某某自2017年3月入職**金融公司任**，就職于南開花園營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣371萬元；未兌付金額為人民幣127萬元。

被告人李某某自2017年3月入職**金融公司任**，就職于南開花園營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣133萬元；未兌付金額為人民幣113萬元。

被告人王某乙自2016年3月入職**金融公司任**，后任**、**，就職于南開花園營業(yè)部，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣887萬元；未兌付金額為人民幣264萬元。

被告人吳某某自2017年2月入職**金融公司任**，就職于南開花園營業(yè)部，負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，其累計(jì)吸收公眾資金人民幣200萬元；未兌付金額為人民幣137萬元。

2018年4月25日，民警赴**金融富力大廈營業(yè)部、雅安道營業(yè)部、南開花園營業(yè)部將八被告人傳喚至公安機(jī)關(guān)。后被告人孫某某主動退賠人民幣123537.41元，被告人王某甲主動退賠人民幣47346.04元，被告人胡某某主動退賠人民幣10000元，被告人牟某某主動退賠人民幣10000元，被告人曹某某主動退賠人民幣55240元，被告人李某某主動退賠人民幣53121元，被告人王某乙主動退賠人民幣10000元，被告人吳某某主動退賠人民幣15000元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證；

2.被告人孫某某、王某甲、胡某某、牟某某、曹某某、李某某、王某乙、吳某某的供述與辯解；

3.投資人的證言與書證材料；

4.審計(jì)報(bào)告。

本院認(rèn)為，被告人孫某某、王某甲、胡某某、牟某某、曹某某、李某某、王某乙、吳某某受雇于**金融公司，在未獲得任何行政許可的前提下，面向社會不特定主體推介高息理財(cái)產(chǎn)品，吸攬社會公眾資金，破壞金融管理秩序，造成投資人大額投資損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，符合第三十條、第三十一條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究八被告人的刑事責(zé)任。八被告人到案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條三款的規(guī)定，可以從輕處罰；八被告人符合《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市南開區(qū)人民法院

檢察員：馮潔、李俊海、馬文靜、俞倩、王靜

檢察官助理：廖林、姚家康、孔令營

2019年11月1日

附：

????1.被告人孫某某、王某甲、胡某某、牟某某、曹某某、李某某、王某乙、吳某某現(xiàn)在居住地候?qū)彛?/span>

2隨案移送卷宗十六冊，補(bǔ)充材料一冊，起訴書四十三份，量刑建議書八份，審計(jì)報(bào)告一份；

3天津市公安局南開分局已扣押被告人孫某某人民幣123537.41元，扣押被告人王某甲人民幣47346.04元，扣押被告人胡某某人民幣10000元，扣押被告人牟某某人民幣10000元，扣押被告人曹某某人民幣55240元，扣押被告人李某某人民幣53121元，扣押被告人王某乙人民幣10000元，扣押被告人吳某某人民幣15000元。