上海市閔行區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬閔檢金融刑訴〔2020〕378號

被告人孫某某（曾用名：周某乙），男，1985年**月**日出生，公民身份號碼3101051985********，漢族，大學文化，原上海**投資管理有限公司（以下簡稱：**公司）銷售經(jīng)理，戶籍在上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年4月10日延長刑事拘留期限至三十日，同年5月15日經(jīng)本院批準并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院決定延長羈押期限一個月。

被告人周某甲，女，1984年**月**日出生，公民身份號碼：3306811984********，漢族，大學文化，原**公司銷售經(jīng)理，戶籍在浙江省諸暨市**街道**路**花園**幢**單元**室。2020年4月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局閔行分局取保候審。

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結，以被告人孫某某、周某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月14日向本院移送起訴。本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年起，**公司以*甲基金、*乙基金的名義，以口口相傳等公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會不特定對象銷售各類理財產(chǎn)品，非法吸收社會公眾資金。被告人孫某某、周某甲先后加入上述公司擔任銷售經(jīng)理，對外銷售上述基金。

經(jīng)司法審計及審查認定，2018年4月至2019年9月，被告人孫某某非法吸收資金3590萬元，尚未兌付人民幣2700余萬元；2018年8月至2019年9月，被告人周某甲非法吸收資金4280萬元，尚未兌付人民幣4200余萬元。

2020年4月7日，被告人孫某某、周某甲經(jīng)公安機關電話傳喚后主動至公安機關投案，并如實供述了上述犯罪事實。

案發(fā)后，被告人孫某某退出非法所得人民幣10萬元；被告人周某甲退出非法所得人民幣60萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、投資人的《銀票私募基金合同》、《認購確認書》、《私募基金合格投資者風險識別能力和承受能力調(diào)查問卷》、《合格投資人承諾書》、《擔保函》、《擔保函延期說明》、銀行轉賬憑證、銀行電子回單等；投資人提供的《**基金話術參考-簡版》、《**基金話術參考-完整版》、微信聊天記錄；2、**公司及其關聯(lián)公司的檔案機讀材料、銀行賬戶交易明細表等；3、上海市公安局閔行分局出具的《扣押決定書》、《扣押清單》、《工作情況》；4、證人周某丙、劉某某、王某某、方某某、于某某、葛某某、李某某、任某某、盧某某的證言；投資人汪某某、梁某某、吳某某、周某丙、屠某某等的陳述、辨認筆錄；5、被告人孫某某、周某甲的供述；6、上海司法會計中心有限公司出具的《關于上海**投資管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款等情況的司法會計鑒定意見書》。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人孫某某、周某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人孫某某、周某甲非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以（單位）非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，且適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定，屬共同犯罪。被告人孫某某、周某甲在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應當從輕或減輕處罰。被告人孫某某、周某甲均具有自首情節(jié)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人孫某某、周某甲均認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察官姚瑋

檢察官助理崔苗

2020年9月14日

附件：

1、被告人孫某某現(xiàn)羈押于上海市閔行區(qū)看守所；被告人周某甲現(xiàn)取保候審于其住處（聯(lián)系電話：1380676****）。

2、案卷材料和證據(jù)七冊。

3、審計卷宗一冊。

4、《認罪認罰具結書》二份。

5、相關法律條文。

相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理

……

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。