浙江省溫州市鹿城區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鹿檢三部刑訴〔2020〕325號

被告人夏某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼4115241992********，漢族，初中文化程度，無業(yè)，戶籍所在地河南省商城縣**鄉(xiāng)**村**組。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月27日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2019年10月31日經(jīng)本院批準，于2019年11月1日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕，于2020年6月22日經(jīng)本院決定，于同日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局監(jiān)視居住。

本案由溫州市公安局鹿城區(qū)分局偵查終結，以被告人夏某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年12月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2020年2月3日第一次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2020年2月28日補查重報，本院于2020年4月10日第二次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2020年5月7日補充偵查完畢移送起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年10月，楊某某（已判刑）伙同曾某某（另案處理）在香港**期貨公司開立期貨交易賬戶，取得易盛極星標準化交易系統(tǒng)并開通非標準化電子交易系統(tǒng)，使用信管家（后改名新騰飛）等期貨交易軟件為各級代理商開設管理柜臺、為境內(nèi)投資參與人開設交易賬戶。投資參與人經(jīng)信管家等平臺客服人員審核后取得信管家等平臺交易賬號、密碼，入金后即可通過信管家等客戶端委托交易，交易品種包括境外期貨交易所的貴金屬、原油、道瓊斯指數(shù)、恒生指數(shù)等。經(jīng)審計，自2019年3月至2019年9月18日楊某某使用的信管家等平臺共有3315名投資參與人入金，入金總額為36168474.34美元，出金總額為15809401.29美元，平倉交易手數(shù)499544筆。

為招攬投資參與人，楊某某通過劉某某（已判刑）等直接或通過其下級代理商發(fā)展有參與境外期貨交易意向的投資參與人，投資參與人開設交易賬戶后每筆交易均需繳納手續(xù)費，楊某某收取手續(xù)費后與代理商按約定進行分配。

2019年5月，被告人夏某某通過他人介紹成為楊某某的下級代理商之一，后發(fā)展葉某某等客戶在鹿城區(qū)通過上述平臺上進行期貨交易，并通過名下客戶每筆交易賺取傭金。其間，葉某某通過上述期貨平臺進行期貨交易投資入金總額為人民幣130.65萬元，出金總額為人民幣24.023萬元，平倉交易手數(shù)1128筆。被告人夏某某通過上述方式共獲利人民幣18萬余元。

2019年9月20日，被告人夏某某退還葉某某人民幣31500元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：人口信息、扣押清單、接受證據(jù)材料清單、微信聊天記錄、銀行交易記錄、交易記錄、中國建設銀行客戶專用回單、復函、刑事判決書；

2.證人證言：證人葉某某、劉某某的證言及歸案經(jīng)過；

3.被告人供述和辯解：被告人夏某某的供述和辯解；

4.檢查、辨認等筆錄：人員搜查筆錄。

???本院認為，被告人夏某某違反國家規(guī)定，結伙未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。鑒于被告人夏某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應當從輕處罰；歸案后如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。自愿認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

浙江省溫州市鹿城區(qū)人民法院????

檢察官：宋國銳

???????2020年11月2日

（此頁無正文）

附：

??1.被告人夏某某現(xiàn)監(jiān)視居住，聯(lián)系方式1875875****；

2.補充材料壹份共貳拾貳頁；

3.認罪認罰材料壹份。