上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3955號

被告人夏某某，男，1986年**月**日生，公民身份號碼:3601241986********，漢族，大專文化，原系上海**科技有限公司南區(qū)一部總監(jiān)，戶籍在江西省進賢縣**鄉(xiāng)**村**號，暫住上海市青浦區(qū)**路****。2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月26日經(jīng)本院以非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人夏某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回偵查機關(guān)補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人夏某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海**科技有限公司（以下簡稱“*甲公司”）成立，經(jīng)營范圍包括電子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準的情況下，為賺取手續(xù)費，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)**（天津）有限公司（以下簡稱“**科技公司”）與**（天津）風(fēng)險管理有限公司對接，將客戶投資購買個股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向中電投公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人夏某某先后在*甲公司南區(qū)一部任**部**、總監(jiān)，負責(zé)招攬客戶、管理培訓(xùn)團隊、并進行業(yè)務(wù)協(xié)助。經(jīng)審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金13,309,422元。其中，被告人夏某某擔任**時期，涉及入金892,401.00元，涉及權(quán)利金907,744.50元；擔任總監(jiān)時期，涉及入金345,622.00元，權(quán)利金263,682.00元

2019年3月19日，被告人夏某某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.相關(guān)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋上海**科技有限公司等企業(yè)相關(guān)情況的函》等書證，證實上海**科技有限公司、**（天津）有限公司均系無證券、期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)的有限責(zé)任公司。

2.證人趙某某、金某某、方某某、許某某、張某某、陶某某、王某甲、王某乙等人的證言，上海市公安局浦東分局扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單等書證，證實被告人夏某某以培訓(xùn)管理等方式組織他人通過微信、電話等方式招攬投資者,吸引其通過啟盈通平臺參與*甲公司及**科技公司組織的股票期權(quán)買賣的事實。

3.上海公信會計師事務(wù)所司法鑒定專項審計報告及相關(guān)書證，證實被告人夏某某非法經(jīng)營的數(shù)額。

4.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人夏某某的到案經(jīng)過。

5.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部調(diào)取的相關(guān)人口基本信息、公安專業(yè)檔案卡片詳細信息，證實被告人夏某某的身份情況。

6.被告人夏某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人夏某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人夏某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人夏某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告人夏某某到案后能如實供述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人夏某某三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 俞琳

2019年11月15日

附：

1.被告人夏某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號：***/********。

2.偵查卷宗三冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》（獨任制）一份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。