南通市崇川區(qū)人民檢察院

起?訴?書

通崇檢刑三刑訴〔2020〕70號(hào)

被告人夏某某，男，1987年**月**日出生，身份證號(hào)碼3206211987********，漢族，大專肄業(yè)，原江蘇**營銷有限公司南通分公司（以下簡稱**集團(tuán)南通分公司）業(yè)務(wù)員、市場總監(jiān)、負(fù)責(zé)人等，住南通市崇川區(qū)**小區(qū)**幢**室（戶籍地為江蘇省海安市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)）。被告人夏某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月14日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年1月16日轉(zhuǎn)為取保候?qū)彛?020年1月16日解除取保候?qū)彛?020年7月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，女，1983年**月**日出生，身份證號(hào)碼3206231983********，漢族，中專文化，原**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場一部經(jīng)理，住江蘇省如東縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人劉某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月4日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?020年4月4日解除取保候?qū)彛?020年7月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，女，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3206111991********，漢族，大專文化，原**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場二部經(jīng)理，住港閘區(qū)**街道**村**組**號(hào)。被告人李某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月18日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?020年3月18日解除取保候?qū)彛?020年7月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人邵某某，男，xxxx年xx月xx日出生，身份證號(hào)碼3201251991********，漢族，大專文化，原**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場三部經(jīng)理，住南京市高淳區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。被告人邵某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月10日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?020年4月10日解除取保候?qū)彛?020年7月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由南通市公安局崇川分局偵查終結(jié)，以被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月21日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月21日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2012年至2018年12月，楊某某（另案處理）及其實(shí)際控制的江蘇**財(cái)富投資管理有限公司、江蘇**營銷有限公司、江蘇**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司等公司先后在南通、揚(yáng)州、常州、山東煙臺(tái)等地成立分公司，楊某某及上述分公司在未取得金融許可證的情況下，以年化收益率7％-24％為誘餌，采取公開散發(fā)傳單、口口相傳、業(yè)務(wù)宣講等方式，以江蘇**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、江蘇**營銷有限公司等公司名義與投資人簽署《合作協(xié)議》、《購銷合同》、《代銷合同》等，向全國范圍內(nèi)不特定對象非法募集資金。楊某某及其控制的公司先后在南通市崇川區(qū)成立江蘇百地置業(yè)有限公司南通分公司、江蘇**財(cái)富投資管理有限公司南通分公司、江蘇**營銷有限公司南通分公司（以下簡稱**集團(tuán)南通分公司），通過上述方式向南通地區(qū)490余名不特定對象，非法募集資金人民幣（以下幣種同）9273萬余元，已兌付本息7588萬余元，造成投資人實(shí)際損失2362萬余元。被告人夏某某（2014年上半年、2015年12月）、李某某（2013年下半年）、劉某某（2014年2月）、邵某某（2015年6月）先后入職**集團(tuán)南通分公司，實(shí)施上述非法募集資金行為。具體分述如下：

1.2014年上半年、2015年12月至2018年12月，被告人夏某某先后擔(dān)任**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場總監(jiān)、負(fù)責(zé)人等職務(wù)，負(fù)責(zé)發(fā)展客戶、管理南通分公司等，在上述任職期間，被告人夏某某本人及其管理的分公司非法募集資金共計(jì)1571萬元，已兌付本息291萬余元，造成投資人損失1324萬余元。被告人夏某某非法獲利共68萬余元。

2.2014年2月至2018年12月，被告人劉某某先后擔(dān)任**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場一部經(jīng)理，負(fù)責(zé)接待客戶、督促業(yè)績、管理團(tuán)隊(duì)等，在上述任職期間，被告人劉某某本人及其管理的團(tuán)隊(duì)，非法募集資金共計(jì)2789萬元，已兌付本息1560萬余元，造成投資人損失1271萬余元。被告人劉某某非法獲利共34萬余元。

3.?2013年下半年至2018年12月，被告人李某某先后擔(dān)任**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場二部經(jīng)理，負(fù)責(zé)接待客戶、督促業(yè)績、管理團(tuán)隊(duì)等，在上述任職期間，被告人李某某本人及其管理的團(tuán)隊(duì)，非法募集資金共計(jì)2238萬元，已兌付本息1419萬余元，造成投資人損失873萬余元。被告人李某某非法獲利共37萬余元。?

4.?2015年6月至2018年12月，被告人邵某某先后擔(dān)任**集團(tuán)南通分公司業(yè)務(wù)員、市場三部經(jīng)理，負(fù)責(zé)接待客戶、督促業(yè)績、管理團(tuán)隊(duì)等，在上述任職期間，被告人邵某某本人及其管理的團(tuán)隊(duì)，非法募集資金共計(jì)582萬元，已兌付本息337萬余元，造成投資人損失251萬余元。被告人邵某某非法獲利共16萬余元。

被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某分別于2019年1?月14日、4月3日、3月14日、4月9日經(jīng)電話通知到案，到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。被告人夏某某到案后，協(xié)助公安機(jī)關(guān)電話通知?jiǎng)⒛衬?、李某某、邵某某到案。被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某分別退出非法獲利27萬元、13萬元、13萬元、5.5萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.南通市公安局崇川分局出具的被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某的戶籍材料、到案經(jīng)過、涉案公司工商登記資料、涉案合同等書證；

2.證人張某某、韓某某、朱某某等人的證言；

3.被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某的供述和辯解；

4.審計(jì)報(bào)告；

5.電子數(shù)據(jù)等。

本院認(rèn)為，被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某違反國家金融管理法律規(guī)定，以江蘇**營銷有限公司等公司名義，向社會(huì)不特定對象非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，本案系共同犯罪，被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人夏某某協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕同案犯，系立功，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人夏某某、劉某某、李某某、邵某某自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

南通市崇川區(qū)人民法院

檢察官：申蓮鳳

檢察官助理：陳寶紅

2020年8月20日

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附件：

1.被告人夏某某（1525131****）、劉某某（1392146****）、李某某（1586271****）、邵某某（1566513****）均取保候?qū)徳谄渥√帲?/span>

2.案卷材料和證據(jù)6冊及另附卷材料。