上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4121號

被告人唐某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼4307261988********，漢族，大學(xué)文化，原系上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱：**公司）**甲直播間**甲一組組長，戶籍在湖南省石門縣**鎮(zhèn)**村**組，在滬無固定住所。被告人唐某某因涉嫌詐騙罪，于2020年4月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月23日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，5月28日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人唐某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）等人先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司**公司，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，開設(shè)**甲、乙、丙、丁、巳等網(wǎng)絡(luò)直播間，并招募直播間分析師及業(yè)務(wù)人員，由公司副總裁吳某甲（另案處理）負(fù)責(zé)上述五個直播間的日常管理。期間，郭某某等人對外頻繁更換公司名稱及經(jīng)營地址，通過互聯(lián)網(wǎng)投放所屬公司的廣告等方式吸引投資人進(jìn)入公司開設(shè)的**甲、乙、丙、丁、巳等多家直播間，由業(yè)務(wù)人員利用電話、微信等聊天工具，以“小投入、大回報、高收益”為幌子，伙同使用化名的直播間分析師等人誘使投資人在“**家”等期貨交易平臺上注冊、入金后進(jìn)行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經(jīng)司法審計，2018年11月30日至2019年5月3日期間，“**家”網(wǎng)上交易平臺入金金額共計人民幣（以下幣種同）9,700萬余元。

2018年11月30日至案發(fā)，被告人唐某某擔(dān)任**組組長，期間帶領(lǐng)團(tuán)隊業(yè)務(wù)員通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣**公司期貨業(yè)務(wù)，并伙同直播間分析師誘使投資人進(jìn)行期貨交易。經(jīng)審計：被告人唐某某任職期間涉及入金金額為1,026萬余元。

2020年4月20日，被告人唐某某被公安民警在湖南省石門縣**鎮(zhèn)**居委會**房附近抓獲歸案，到案后對非法經(jīng)營犯罪事實作了基本供述。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市公安局浦東分局調(diào)取的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)資料、中國證監(jiān)會官網(wǎng)信息、期貨公司名錄及上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證實上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**投資管理有限公司等公司的基本情況及均不在中國證監(jiān)會合法機(jī)構(gòu)名錄及中國證監(jiān)會網(wǎng)站中介機(jī)構(gòu)名錄，均無期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)及期貨中介業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實。

2.被告人唐某某的供述，同案關(guān)系人林某某、張某某、吳某乙、徐某某、葉某某、王某某、嚴(yán)某某等人的供述，證實公司的人員層級、框架、業(yè)務(wù)內(nèi)容及被告人在**甲直播間的任職時間、職務(wù)情況及共同參與非法經(jīng)營的事實。

3.被告人唐某某的供述，證人文某某、胡某某等人的證言，上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專項審計報告，證實被告人唐某某非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實及涉案金額。

4.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過及戶籍資料，證實被告人唐某某的到案情況和身份情況。

5.被告人唐某某到案后對犯罪事實作了基本供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人唐某某對指控的非法經(jīng)營犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人唐某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人唐某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人唐某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人唐某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人唐某某二年以上三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強(qiáng)

檢察官助理：劉子銀???

??2020年8月27日

（此頁無正文）

附：

1.被告人唐某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料2冊、司法審計1冊、補(bǔ)充材料1冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見函》各1份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。