峨眉山市人民檢察院

起 訴 書

峨檢刑訴〔2020〕51號

被告人周某某，男性，1973年**月**日出生，居民身份證號碼5106021973********，漢族，大專文化程度，戶籍所在地四川省德陽市羅江縣，住羅江縣**路**號**棟**單元**樓**號。2019年8月13日，經(jīng)我院批準(zhǔn)同日被峨眉山市公安執(zhí)行逮捕；2019年10月11日，經(jīng)峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人呂某某，男性，1968年**月**日出生，居民身份證號碼5108021968********，漢族，高中文化程度，戶籍所在地四川省樂山市市中區(qū)，住市中區(qū)**街**號**單元**樓**號。2019年6月27日因涉嫌挪用資金罪，被峨眉山市公安局刑事拘留；2019年8月5日被峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，男性，1975年**月**日出生，居民身份證號碼5106021975********，漢族，初中文化程度，戶籍所在地四川省德陽市旌陽區(qū)，住旌陽區(qū)**路**段**號**號。2019年7月9日，因涉嫌挪用資金罪被峨眉山市公安局刑事拘留；2019年8月13日，經(jīng)我院批準(zhǔn)同日被峨眉山市公安執(zhí)行逮捕；2019年10月11日，經(jīng)峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由峨眉山市公安局偵查終結(jié)，以被告人周某某、呂某某、黃某某涉嫌挪用資金罪、職務(wù)侵占罪，于2019年10月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月13日，經(jīng)被告人周某某、呂某某合議后，以李某甲為名義法人代表，李某甲、張某甲作為名義股東成立了德陽金海蜀房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱金海蜀公司），公司注冊資本200萬元，李某甲認(rèn)繳80萬元，實繳0元，擔(dān)任公司法人代表；張某甲認(rèn)繳資本120萬元，實繳0元，擔(dān)任公司監(jiān)事。

2018年4月9日，周某某、呂某某委托賀某某向公司登記部門申請變更，將法人代表由李某甲變更為被告人黃某某，監(jiān)事由張某甲變更為李建華，股東黃某某認(rèn)繳出資120萬，股東李某乙認(rèn)繳出資80萬；2018年6月4日，法人代表黃某某申請變更，將自己的120萬股權(quán)變更為毛某某80萬，強(qiáng)某某40萬。

2018年1月18日，周某某、呂某某以金海蜀公司名義與四川證輝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱：證輝公司）簽訂合作協(xié)議，約定共同開發(fā)證輝公司在峨眉山市的“峨眉之星”房地產(chǎn)項目，同時，證輝公司委托金海蜀公司新設(shè)立了一個農(nóng)業(yè)銀行賬戶對項目所有款項代為收取及支付，并約定進(jìn)出該賬戶所有資金由雙方共同監(jiān)管。該賬戶由證輝公司財務(wù)人員鄭某某掌管一個銀行K寶，金海蜀公司在“峨眉之星”項目的財務(wù)人員羅某某掌管一個K寶。隨后，金海蜀公司便進(jìn)駐“峨眉之星”項目，全面接管“峨眉之星”項目的的策劃、營銷、修建手續(xù)辦理、與承建商對接等工作。

金海蜀公司在進(jìn)駐“峨眉之星”項目后，周某某、呂某某二人便在未取得房屋預(yù)售許可證的情況下對在建房屋進(jìn)行預(yù)售，用客戶交納的購房誠意金進(jìn)入金海蜀公司中國銀行賬戶、農(nóng)業(yè)銀行賬戶來籌集工程款。周某某、呂某某二人還授意金海蜀公司會計賀某某將公司中國銀行賬戶內(nèi)收取的購房誠意金以投資款形式將一部分資金轉(zhuǎn)入雙方共管賬戶（金海蜀公司峨眉農(nóng)業(yè)銀行賬戶）供項目使用。后周某某、呂某某、黃某某三人利用職務(wù)之便將金海蜀公司中國銀行賬戶、農(nóng)業(yè)銀行賬戶的資金任意進(jìn)行挪用。直至案發(fā)，仍有大量資金未予以退回。具體情況如下：

1、2018年2月12日，周某某為償還個人債務(wù)和自己使用，利用在金海蜀公司實際控制人的身份，安排呂某某從金海蜀公司提取50萬現(xiàn)金。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項目收取的購房誠意金的便利，安排金海蜀公司會計賀某某取現(xiàn)50萬。賀某某在呂某某的授意下，于當(dāng)日從金海蜀公司中國銀行賬戶提供轉(zhuǎn)賬的方式分兩次向賀某某個人中國銀行卡內(nèi)轉(zhuǎn)入40萬元，并40萬元從銀行取現(xiàn)后交由周某某的其妻舅陳某某，最后由陳平交給周某某妻子張某乙供其使用。2018年2月13日，賀某某再次從金海蜀公司中國銀行賬戶提供轉(zhuǎn)賬的方式一次性向周某某中國銀行賬戶中，周某某收到10萬元后，將其中8萬元通過轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入葉宇個人賬戶中，用于償還個人債務(wù)。

2、2018年3月31日，周某某為歸還個人債務(wù)，利用其金海蜀公司實際控制人的身份，安排呂某某將存入金海蜀公司銀行賬戶內(nèi)的客戶購房誠意金轉(zhuǎn)賬190萬到黃某某個人銀行賬戶。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項目收取的購房誠意金的便利，授意安排會計賀某某于2018年3月31日分三次通過轉(zhuǎn)賬方式從金海蜀公司中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬元到黃某某個人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月1日分三次從金海蜀公司中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬元到黃某某個人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月2日分兩次從金海蜀公司中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款40萬元到黃某某個人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月3日分三次從金海蜀公司中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬元到黃某某個人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)。黃某某收到190萬元資金后，按照周某某的安排將取現(xiàn)后全部交給張某乙，張某乙將挪用的184萬元用于償還周某某個人債務(wù)給曾某某等人。事后，為逃避法律責(zé)任，周某某伙同黃某某后補(bǔ)制作虛假的《借款協(xié)議》，以證明挪用該筆資金僅為黃某某向金海蜀公司的個人借款。

3、2018年4月4日，周某某安排呂某某轉(zhuǎn)款100萬給自己。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項目收取的購房誠意金的便利，安排金海蜀公司在“峨眉之星”項目的財務(wù)人員羅某某和證輝公司會計鄭某某先從金海蜀公司農(nóng)業(yè)銀行賬戶轉(zhuǎn)款100萬元到羅某某用于管理金海蜀公司備用金的個人農(nóng)業(yè)銀行賬戶后，再將這100萬元轉(zhuǎn)賬到周某某的中國銀行賬戶。周某某收到挪用資金后，將其中76.1萬元用于購買奔馳轎車一輛自己使用，將汽車上戶在其老丈人張林名下了；將其中15萬元用于償還個人借款給葉某甲；將其中6萬元轉(zhuǎn)交給呂某某女朋友葉某乙。

2018年12月-2019年1月期間，周某某為掩蓋挪用資金的犯罪事實，于2018年12月11日，通過其個人賬戶轉(zhuǎn)款20萬元到金海蜀中國銀行賬戶，隨即周某某安排出納陳某某于次日將20萬轉(zhuǎn)入廖某某個人賬戶內(nèi)，廖某某將20萬元取現(xiàn)后交給周某某；2018年12月25日，周某某轉(zhuǎn)賬28萬元到金海蜀公司中國銀行賬戶，安排陳虹將該筆資金轉(zhuǎn)入蘇禮勝個人賬戶，蘇禮勝將28萬元轉(zhuǎn)到金海蜀公司中國銀行賬戶，安排陳某某將該筆資金轉(zhuǎn)入廖某某個人賬戶，廖某某隨即將25萬元取現(xiàn)交給周某某；2019年1月17日—18日，周某某通過本人和張某乙個人賬戶轉(zhuǎn)款20萬元到黃某某個人賬戶中，隨即黃某某將該筆資金轉(zhuǎn)入金海蜀中國銀行賬戶，2019年1月21日，周某某安排陳某某將該筆資金轉(zhuǎn)入何某某個人賬戶，何某某將20萬元取現(xiàn)后按照周某某的安排將現(xiàn)金交給其本人。

周某某多次將通過其本人、張某乙、黃某某的個人賬戶退回金海蜀公司中國銀行賬戶的少量資金，采取取現(xiàn)又存入又取現(xiàn)的倒錢方式，制造其已歸還曾挪用金海蜀公司資金的假象。黃某某作為金海蜀公司法定代表人，在周某某的安排下，收到資金后，立即以借款的名義，制作虛假的借款協(xié)議、協(xié)助周某某倒錢，制造將錢借給毫無還款能力的何某某20萬元、廖某某75萬元、蘇某某28萬元的假象。

4、2018年4月4日，周某某、呂某某二人利用其金海蜀公司實際控制人的身份，并掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項目收取的購房誠意金的便利，安排“峨眉之星”項目上的財務(wù)人員羅某某從金海蜀公司備用金的個人工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬14萬到周某某妻子張某乙的個人銀行卡內(nèi)。2018年4月6日，張某乙用挪用的資金為時任呂某某女朋友葉某乙購買價值為14.1萬元的二手奔馳汽車一輛。

5、2018年5月18日，周某某為歸還個人債務(wù)，利用其金海蜀公司實際控制人的身份，通過呂某某安排金海蜀公司財務(wù)人員賀某某和羅某某，分別在2018年5月18日從金海蜀中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款30萬至左軍個人賬戶；在2018年5月18日從羅某某用于管理金海蜀公司備用金的個人工商銀行賬戶分兩次轉(zhuǎn)款15萬，在2018年5月19日轉(zhuǎn)款5萬到左軍的農(nóng)村信用社個人銀行賬戶；2018年5月19日，左軍收到資金后，按照呂某某的指示，將50萬元取現(xiàn)交給黃某某，隨后黃某某按照周某某的指示將50萬元現(xiàn)金存入周某某的農(nóng)業(yè)銀行卡賬戶，并按照周某某的指示，將其中40萬元以轉(zhuǎn)賬的方式一次性轉(zhuǎn)賬至古政的銀行卡內(nèi)用于償還周某某在古政的個人債務(wù)，剩下的10萬元轉(zhuǎn)賬至周某某妻子張某乙個人銀行卡內(nèi)。

6、2018年7月20日，周某某安排呂某某通過羅某某管理的金海蜀公司備用金的個人工商銀行賬戶轉(zhuǎn)款10萬元到周某某的姐姐周某某賬戶，周某某后將上述資金用于歸還其銀行貸款18萬元。

7、2018年4月25日，呂某某作為金海蜀公司實際控制人之一，利用其自身能掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項目收取的購房誠意金的便利，安排會計賀某某從金海蜀公司中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款10萬元到董某某個人賬戶內(nèi)，為葉某乙支付裝修房屋費用。

以上資金的使用，相關(guān)管理人員呂某某、周某某、黃某某都未向金海蜀公司股東大會做出申請，也未曾獲得相關(guān)股東做出的授權(quán)。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

物證、書證、證人證言、辨認(rèn)筆錄、被告人的供述與辯解等。

本院認(rèn)為，被告人周某某、呂某某、黃某某利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用，其中周某某挪用資金數(shù)額為414萬，呂某某挪用數(shù)額為24萬，黃某某挪用數(shù)額為240萬，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百七十二條，應(yīng)當(dāng)挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。周某某、呂某某、黃某某具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款規(guī)定的坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰。黃某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國》刑法第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

峨眉山市人民法院

檢察員周覓

2020年4月2日

附:

1、三被告人取保候?qū)徳诩摇Ｖ苣衬陈?lián)系電話：1368962****；呂某某聯(lián)系電話：1399024****；黃某某聯(lián)系電話：1558316****。

2、本案卷宗10冊隨案移送。

3、光盤26張。

4、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

5、量刑建議書3份。