上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕100號

被告人周某甲，男，1975年**月**日出生，公民身份號碼：3101091975********，漢族，大專文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，住上海市虹口區(qū)**街**弄**號。

被告人楊某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼：3408221992********，漢族，初中文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，戶籍在安徽省安慶市宜秀區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號，現(xiàn)住安徽省合肥市包河區(qū)**園**棟**室。

被告人陳某某，女，1965年**月**日出生，公民身份號碼：3206251965********，漢族，中專文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，戶籍在江蘇省海門市**鎮(zhèn)**弄**號，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**大道**號**室。

被告人周某甲、楊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月9日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月12日延長拘留期限至三十日。被告人陳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月25日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月28日延長拘留期限至三十日。三名被告人于2020年1月14日經(jīng)本院批準，次日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕，2020年3月5日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結，以被告人周某甲、楊某某、陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月15日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年4月16日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年5月15日、7月15日二次退回上海市公安局黃浦分局補充偵查，上海市公安局黃浦分局于2020年6月15日、8月14日補充偵查完畢移送起訴。被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**投資管理（上海）有限公司（以下簡稱：**總公司）于2013年11月11日注冊成立，法定代表人王某某，住所地在本市楊浦區(qū)**路**號**室，登記經(jīng)營范圍不包含金融業(yè)務，其后在本市多地設立分部對外開展業(yè)務。

2014年1月**總公司租賃本市**路**號**廣場**室作為黃浦分部的辦公場所對外經(jīng)營，2015年5月19日正式注冊為**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司（以下簡稱：**黃浦分公司），登記經(jīng)營范圍不包含金融業(yè)務。

**黃浦分公司通過招募業(yè)務員，采用撥打電話、發(fā)放傳單、舉辦酒會、組織旅游等方式，公開宣傳公司以債權轉讓名義發(fā)售的理財產(chǎn)品，設定1個月至24個月等不同的投資期限，承諾5%至17.2%不等的固定年化收益率和到期還本付息的收益回報，以**總公司名義與投資人簽訂《會員出借咨詢服務協(xié)議》、《債權轉讓與受讓協(xié)議》等格式合同，吸引社會公眾以存款方式進行投資，所得投資款統(tǒng)一進入**總公司指定賬戶，歸**總公司控制使用。

被告人周某甲于2015年4月入職**黃浦分公司擔任團隊長，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計，被告人周某甲及其下屬業(yè)務團隊，對外銷售理財產(chǎn)品金額累計為人民幣6000余萬元（以下幣種均為人民幣），實際投資金額為5000余萬元。

被告人楊某某于2015年4月入職**黃浦分公司擔任業(yè)務員，2015年10月成為**黃浦分公司團隊長，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計，被告人楊某某及其下屬業(yè)務團隊，對外銷售理財產(chǎn)品金額累計為5000余萬元，實際投資金額為4000余萬元。

被告人陳某某于2014年6月入職**普陀分公司擔任業(yè)務員，2015年6月成為團隊長，2016年7月至**黃浦分公司擔任團隊長，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計，被告人陳某某及其下屬業(yè)務團隊，對外銷售理財產(chǎn)品金額累計為6000余萬元，實際投資金額為5000余萬元。

2019年12月9日上午，被告人周某甲、楊某某分別接公安人員電話通知后，主動至公安機關接受調(diào)查。2019年12月25日上午，被告人陳某某接公安人員電話通知后，主動至公安機關接受調(diào)查。三名被告人到案后，均如實供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.被告人周某甲、楊某某、陳某某的多次供述證實，其在**公司任職期間，通過本人或者帶領下屬業(yè)務團隊，向社會不特定公眾宣傳公司的理財產(chǎn)品，以還本付息的收益回報，吸引社會公眾向公司存款的事實。

2.證人王某某、周某乙等**總公司人員的證言、工商登記資料、房屋租賃合同、上海市人民檢察院第二分院起訴書等證據(jù)證實，**黃浦分公司負責為**總公司募集資金，通過聘用的業(yè)務員向社會不特定公眾非法吸收存款，以及所募集的資金歸**總公司控制使用的事實。

3.證人胡某某、宋某某、鄭某某等**黃浦分公司員工的證言、員工名冊等證據(jù)證實，三名被告人帶領下屬業(yè)務團隊在為公司非法吸收公眾存款過程中的地位和作用。

4.證人肖某某、葉某某、張某某、董某某等多名投資人的證言及其提供的《會員出借咨詢服務協(xié)議》、付款憑證、廣告宣傳單等證據(jù)證實，三名被告人及其下屬業(yè)務團隊采用公開宣傳方式，以還本付息的收益回報，吸引社會公眾以存款方式進行投資的事實。

5.公安機關調(diào)取的**總公司銷售數(shù)據(jù)、富友支付交易明細等電子數(shù)據(jù)、上海復興明方會計師事務所有限公司出具的會計鑒定意見書、會計鑒定意見書補充說明等證據(jù)證實，三名被告人及其下屬業(yè)務團隊為公司非法吸收公眾存款的金額、資金走向等情況。

6.公安機關出具的辦案說明證實，三名被告人的到案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。三名被告人對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人周某甲、楊某某、陳某某作為公司的其他直接責任人員，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人周某甲、楊某某、陳某某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。各被告人在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人周某甲、楊某某、陳某某犯罪以后自動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：王文濤

檢察官助理：徐曉云

2020年9月10日

附件：

1.被告人周某甲、楊某某、陳某某現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2.案卷材料和證據(jù)五十五冊

3.司法鑒定意見書二冊、附件光盤二張

4.《認罪認罰具結書》三份

5.《適用簡易程序建議書》一份

6.《量刑建議書》六份

7.相關法律條文

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。?