上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕466號(hào)

被告人周某某，男，1975年**月**日生，公民身份證號(hào)碼：3521241975********，漢族，大專文化，原系**投資管理（上海）有限公司財(cái)富中心副經(jīng)理，戶籍在浙江省杭州市江干區(qū)**幢**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月20日被上海市公安局楊浦分局拘傳，同日被刑事拘留。期間被延長(zhǎng)拘留期限至三十天。同年4月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，男，1973年**月**日生，公民身份證號(hào)碼：4325011973********，漢族，大專文化，原系**投資管理（上海）有限公司財(cái)富中心華東區(qū)總經(jīng)理，戶籍在湖南省長(zhǎng)沙市開福區(qū)**路**號(hào)**道**棟**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長(zhǎng)拘留期限至三十天。同年4月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人周某某、王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年11月22日向本院移送審查起訴。本院于2019年11月29日將本案報(bào)送上海市人民檢察院第二分院審查起訴。上海市人民檢察院第二分院于2020年5月29日將本案移交本院辦理。本院受理后，于同年6月1日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，并告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月起，王某乙伙同宋某某（均另處）成立**投資管理（上海）有限公司（下稱：**投資公司）等**系公司。**投資公司總部和財(cái)富中心均在本市楊某某。2013年12月起，**投資公司在上海、浙江、江蘇、廣州等地設(shè)立分公司，通過發(fā)放宣傳單、電話推銷、口口相傳等方式對(duì)外宣傳“季豐收”“吉慶豐”等多個(gè)債權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，并以高額利息為誘餌，向社會(huì)不特定公眾非法集資。

2014年4月，被告人周某某入職**投資公司擔(dān)任財(cái)富中心副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司理財(cái)產(chǎn)品銷售、業(yè)績(jī)指標(biāo)下發(fā)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等工作。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）80余億元。

2014年3月，被告人王某甲入職**投資公司擔(dān)任財(cái)富中心華東區(qū)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)上海、浙江、江蘇等地分公司理財(cái)產(chǎn)品銷售、業(yè)績(jī)指標(biāo)下發(fā)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等工作。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)80余億元。

2019年3月20日，上海市公安局楊浦分局民警電話聯(lián)系被告人周某某，其在本市黃浦區(qū)河南北路485號(hào)銀歷大廈13樓等候民警到達(dá)。同日，被告人王某甲接民警電話通知后主動(dòng)投案。

認(rèn)定上述事實(shí),有《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》等工商材料；證人王某乙、宋某某、錢某某、丁某某等的證言；證人賈某某、曹某某等《案件調(diào)查取證表》《會(huì)員出借咨詢服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》《債權(quán)列表》《收款確認(rèn)書》《展期還款協(xié)議書》銀行交易明細(xì)等材料；公安機(jī)關(guān)《調(diào)取證據(jù)通知書》《調(diào)取證據(jù)清單》、**投資公司《情況說明》、上海**支付服務(wù)股份有限公司《情況說明》、《**綜合支付受理協(xié)議》等材料；上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《會(huì)計(jì)鑒定意見書》；公安機(jī)關(guān)《辦案說明》；被告人周某某、王某甲到案后的歷次供述等證據(jù)證實(shí)。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人周某某、王某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人周某某、王某甲在**投資公司工作期間，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，非法向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)作為單位其他直接責(zé)任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人周某某、王某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人周某某、王某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人周某某、王某甲具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

2020年6月29日

附：

1.被告人周某某、王某甲現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料十冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)（附光盤一張）。（與徐超非法吸收公眾存款案共用）。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份、《量刑建議書》二份

4．被告人周某某的辯護(hù)人鄧榮成，北京隆安律師事務(wù)所上海分所律師。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?