上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2019〕493號(hào)

被告人周朝陽(yáng)，男，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3306811983********，漢族，小學(xué)文化，**管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）**，住浙江省諸暨市**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2018年9月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月29日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人李某，男，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：5113811982********，漢族，小學(xué)文化，**公司法定代表人，戶籍在四川省閬中市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住在本市**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)。2018年9月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月29日由該局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人周朝陽(yáng)、李某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年7月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。被告人周朝陽(yáng)、李某均對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人周朝陽(yáng)于2015年在本市**路**號(hào)**室開(kāi)設(shè)**管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司），由被告人李某任公司法定代表人，該公司在未獲得金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，以不動(dòng)產(chǎn)抵押借款等為名，通過(guò)公開(kāi)方式，向社會(huì)不特定公眾進(jìn)行宣傳，并承諾支付年化7%-12%的回報(bào)率。經(jīng)上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司審計(jì)，**公司自2016年7月至2017年7月與上海、杭州、常州、宿遷的142位投資人簽訂190份《個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議》，實(shí)際吸收資金22,230,000，已兌付金額699,866.8元，造成投資人損失21,530,133.2元。

被告人周朝陽(yáng)、李某于2018年9月20日主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)，并如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.**公司檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書(shū)證，證實(shí)該公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融融資和吸收存款，被告人周朝陽(yáng)系股東、李某系法定代表人的事實(shí)。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《案報(bào)案人登記表》《**公司個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、銀行賬戶歷史明細(xì)等書(shū)證，證實(shí)投資人向**公司投資錢款的時(shí)間、金額等具體情況。

3.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《上海市不動(dòng)產(chǎn)登記簿》《民事判決書(shū)》等書(shū)證，證實(shí)**公司采用抵押房產(chǎn)借款的方式向不特定公眾吸收存款的事實(shí)。

4.證人郭某某、宋某某、陳某某、李某某、唐某某、張某某、黃某某的證言，證實(shí)**公司以高額回報(bào)率為誘餌，向社會(huì)進(jìn)行公開(kāi)宣傳，吸收不特定公眾存款的事實(shí)。

5.公安機(jī)關(guān)出具的《案發(fā)經(jīng)過(guò)》，證實(shí)被告人周朝陽(yáng)、李某主動(dòng)歸案的事實(shí)。

6.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)**公司自2016年7月至2017年7月向不特定社會(huì)公眾吸收存款人民幣22，230，000，已兌付699，866元，造成損失21，530，133元。

7.被告人周朝陽(yáng)、李某的供述，證實(shí)其均對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人周朝陽(yáng)、李某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款。被告人周朝陽(yáng)、李某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰，建議對(duì)被告人周朝陽(yáng)、李某在有期徒刑三年以上六年以下予以處罰，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??李丹

2019年11月13日

附：

1.被告人周朝陽(yáng)、李某現(xiàn)均被取保候?qū)徲谄鋾鹤〉兀?lián)系電話：周朝陽(yáng)1861655****，李某1871789****）。

2.偵查卷宗十四冊(cè)、司法審計(jì)六冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。