上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2019〕451號

被告人周某，男，1984年**月**日出生，公民身份號碼3101021984****，漢族，大學(xué)文化，原系**集團有限公司運營總監(jiān)，戶籍在上海市浦東新區(qū)**村**號**室，暫住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室。2019年5月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十日，2019年6月26日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人周某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人周某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年4月，被告人周某被**集團有限公司（以下簡稱**公司）聘請為首席運營總監(jiān)，受公司實際控制人尤某某（另案處理）委托，?2016年5月搭建**金服平臺并開展運營。2017年3月被告人周某接受尤某某委托在鎮(zhèn)江注冊**科技有限公司并搭建**金服平臺開展運營，實際經(jīng)營地在本市云嶺東路**號**大廈**樓。在未取得國家相關(guān)部門允許的情況下，平臺以約10%的利率面向社會不特定的公眾發(fā)布產(chǎn)品并吸納資金，與投資者簽訂《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司鑒定，2016年6月至2018年12月，被告人周某在上海**系公司通過平臺向不特定公眾銷售理財產(chǎn)品共計收款人民幣33億余元（以下幣種同），出款25億余元，尚未兌付資金9億余元。

2019年5月21日，被告人周某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人俞某某的證言，證明**公司老板是尤某某，總裁是俞某某，副總裁是嚴(yán)某某、范某某、喬某某，周某是他的下屬，主要負(fù)責(zé)**金服和**平臺運營的事實。

2.證人張某甲的證言，證明尤某某是中*保理、中*財行的實際控制人，**金服是周某開的并由他負(fù)責(zé)的事實。

3.證人金某某、夏某某的證言，證明系**公司的工作人員，2016年在周某團隊工作，擔(dān)任周某的助理，周某系團隊老大，負(fù)責(zé)平臺的運營、產(chǎn)品發(fā)布、財務(wù)報銷、及和平臺相關(guān)的行政事務(wù)等的事實。

4.證人蔡某某、張某乙、高某某、朱某某等人的證言，及相關(guān)轉(zhuǎn)賬憑證、《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，證明在上海**公司投資，于公司簽訂《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，后發(fā)現(xiàn)該公司無法還本付息的事實。

5.有關(guān)書證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證明鎮(zhèn)江**科技有限公司、鎮(zhèn)江**投資管理有限公司、**集團有限公司的經(jīng)營范圍、變更情況、股東情況等。

6．聘書復(fù)印件一份，證明被告人周某在2016年4月被**有限公司聘請為公司董事、首席運營官，為期一年的事實。

7.工作情況，證明本案的案發(fā)情況及將被告人周某抓獲歸案的情況。

8.戶籍資料，證明被告人周某的身份情況及沒有前科劣跡。

9.上海公信會計師事務(wù)所公司出具的關(guān)于**管理有限公司，運營總監(jiān)周某涉嫌非法吸收公眾存款案的司法鑒定專項審計報告，公信（2019）鑒字第522號，證明2016年6月至2018年12月，周某在上海**公司任職期間通過P2P平臺向不特定公眾銷售理財產(chǎn)品共計收款3328136800元人民幣，出款2574868092.33元，其中未兌付款為964375753.37元。

10.被告人周某的供述及辯解，證明其2016年3月起入職**公司，擔(dān)任運營總監(jiān)，受公司大老板尤某某委托，搭建**金服普陀并開展運營，2017年3月接受尤某某委托在鎮(zhèn)江注冊錢程公司并搭建**金服平臺開展運營，這兩個平臺在并未取得國家相關(guān)部門允許的情況下，以約10%的利率面向社會不特定的工作發(fā)布產(chǎn)品并吸納資金的事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人周某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議。

本院認(rèn)為，被告人周某向社會不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人周某系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人周某到案后如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員?：李笑非

2019年11月29日

附：

1.被告人周某現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2.偵查卷宗六冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。