上饒市廣豐區(qū)人民檢察院

起 訴 書

饒廣檢職辦刑訴〔2019〕4號

被告人吳某甲，男性，1974年**月**日出生，居民身份證號碼4201111974********，蒙古族，在職研究生學歷，原深圳**營銷公司清收辦公室主任、資產(chǎn)管理部經(jīng)理，戶籍所在地內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市**，住廣東省深圳市寶安區(qū)**小區(qū)**期**棟，無前科。因涉嫌挪用公款罪、受賄罪于2019年3月21日被上饒市廣豐區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施，經(jīng)本院決定，于2019年7月24日被廣豐區(qū)公安局執(zhí)行拘留，經(jīng)本院決定，于2019年8月3日被廣豐區(qū)公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣豐區(qū)看守所。

本案由上饒市廣豐區(qū)監(jiān)察委調查終結，以被告人吳某甲涉嫌挪用公款罪、受賄罪，于2019年7月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年8月24日延長審查起訴期限。被告人同意本案適用普通程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

吳某甲在擔任深圳**營銷（南方）公司國內(nèi)貿(mào)易部經(jīng)理、總經(jīng)理助理（負責**二部）、資產(chǎn)管理部經(jīng)理期間，根據(jù)時任深圳**營銷公司總經(jīng)理鄭某某（已判決）的要求，利用職務便利，挪用公款人民幣3547.8萬元歸他人使用，進行營利性活動，情節(jié)嚴重；利用職務便利，索取他人財物180萬元，非法收受他人財物18萬元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大。具體情況如下：

一、挪用公款的犯罪事實

2013年4月至2016年5月，吳某甲應時任深圳**營銷公司總經(jīng)理鄭某某的要求和指使，利用其擔任深圳**營銷公司總經(jīng)理助理（負責銅產(chǎn)品二部）的職務便利，幫助鄭某某具體操作實施采用虛假銅桿貿(mào)易的方式，先后從深圳**營銷公司挪用公款共計3547.8萬元供私營企業(yè)主高某某（系李某甲外甥，另案處理）使用。具體操作方法為：廣州**銅材公司（由深圳**營銷公司管理）以賒銷模式銷售銅桿給高某某指定的上海**公司，同日，上海**公司再以現(xiàn)款現(xiàn)貨方式銷售銅桿給深圳**營銷公司，期間不實際發(fā)生貨物的實際交割轉移。吳某甲按照鄭某某的交待，利用職務便利，將上海**公司納入深圳**營銷公司的供應商，并與上海**公司簽訂銅桿采購協(xié)議，通過該方式于2013年4月至2014年2月挪用1554.6萬元、2014年3月至2016年5月挪用1993.2萬元給高某某使用。高某某將兩次挪用的公款共計3547.8萬元用于銀行套現(xiàn)和現(xiàn)貨貿(mào)易等營利活動。

二、受賄的犯罪事實

（一）索取恒**系企業(yè)實際控制人吳某乙賄賂150萬元。

恒**有色金屬供應鏈管理有限公司及其關聯(lián)企業(yè)恒**（上海）銅材有限公司、廣東恒**電工科技股份有限公司（以下統(tǒng)稱“恒**系企業(yè)”）與深圳**營銷公司最早的貿(mào)易模式為賒銷模式，即給10至15天的賒賬期。2009年引入“廠商銀”模式，即深圳**營銷公司、恒**系企業(yè)以及銀行簽訂三方協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：銀行方授信給恒**系企業(yè)，該企業(yè)先支付30%保證金給銀行，銀行即開出100%面額的承兌匯票。深圳**營銷公司收到承兌匯票后先發(fā)30%的銅桿給恒**系企業(yè)，承兌期間，銀行在收到恒**系企業(yè)支付剩余70%資金后開出提貨通知單，深圳**營銷公司依據(jù)提貨通知單將剩余70%銅桿發(fā)貨給恒**系企業(yè)。

2010年至2013年期間，吳某甲任深圳**營銷公司國內(nèi)貿(mào)易部（銅產(chǎn)品部）經(jīng)理、總經(jīng)理助理（負責**二部），主管銅桿貿(mào)易，包括合同洽談、發(fā)貨協(xié)調安排以及貨款催收。在深圳**營銷公司與恒**系企業(yè)的業(yè)務往來中，吳某甲利用職務便利，在合同審批交易量、排貨發(fā)貨及收款方面給予恒**系企業(yè)關照與傾斜。在“廠商銀”貿(mào)易模式下違反合同約定發(fā)貨，在尚未收到銀行出具的70%提貨通知單時，即一次性或陸續(xù)將剩余70%貨物發(fā)給恒**系企業(yè)，且明知恒**系企業(yè)存在逾期賬款未結清的情況下，仍然安排發(fā)貨。2014上半年，逾期賬款問題爆發(fā)，恒**系企業(yè)累計欠下深圳**營銷公司8億余元逾期賬款。2015年，深圳**營銷公司接管恒**系企業(yè)，開展了“封閉運作”。為了取得關照恒**系企業(yè)的回報，吳某甲先后四次向吳某乙索要賄賂共計150萬元，具體過程如下：

1、2010年9月，吳某甲以購買豐田牌RAV4轎車需用錢為由，通過恒**公司業(yè)務經(jīng)理黃某某向吳某乙索要10萬元，并提供其妻趙某甲的工商銀行賬戶。9月7日，吳某乙安排公司出納朱某某轉賬10萬元至趙某甲工商銀行賬戶。9月26日，吳某甲購買豐田牌轎車時，用趙某甲工商銀行卡刷卡支付10萬元。

2、2011年3月，吳某甲以購買房屋需用錢為由，又通過黃某某向吳某乙索要100萬元，并提供趙某甲中國銀行賬戶。3月17日，吳某乙安排朱某某轉賬100萬元至趙某甲中國銀行賬戶。吳某甲收到100萬元后，將其中80余萬元用于歸還其購買深圳市寶安區(qū)**花園小區(qū)4棟1026房產(chǎn)時向文某某、呂某某、宣某某等人的借款，2萬元用于歸還吳某丙借款，3.4萬余元用于歸還其招商銀行信用卡欠款，剩余錢款用于日常開支。

3、2012年10月，吳某甲打電話給吳某乙說手頭緊需要30萬元，并提供了趙某甲中國銀行賬戶。10月10日，吳某乙安排朱某某轉賬30萬元至趙某甲中國銀行賬戶。吳某甲收到30萬元后，歸還宣某某、姚某某、葉某某等人借款8萬元，剩余錢款吳某甲及其妻趙某甲用于日常開支。

4、2013年5月2日，吳某甲到恒**公司走訪，期間向吳某乙提及自己交通銀行信用卡還款期已到，需要立即還款。吳某乙當即安排朱某某轉賬10萬到吳某甲的交通銀行信用卡上。同日，吳某甲信用卡扣款（還款）20809.18元；次日，吳某甲用該信用卡刷卡消費5399元購買一部手機；剩余錢款吳某甲用于日常開支。

（二）索取深圳市**實業(yè)有限公司（以下簡稱“**公司”）實際控制人曹某甲賄賂30萬元。

2012年10月，**公司與深圳**營銷公司開展銅桿賒銷業(yè)務，并簽訂了《2012年度銅材產(chǎn)品銷售合同》，合同約定深圳**營銷公司以賒銷模式銷售銅桿給**公司，貨到15日內(nèi)付款，即**公司將銅桿銷售給下游客戶后可以在15日賬期內(nèi)使用貨款，達到融資目的。2012年年底，**公司與深圳**營銷公司簽訂2013年度銅桿購銷合同前，時任深圳**營銷公司總經(jīng)理助理(負責**二部)的吳某甲提議并帶曹某甲向時任**營銷公司總經(jīng)理鄭某某匯報延長賬期事宜。經(jīng)鄭某某同意，將**公司賒賬期由15個自然日延長至20個自然日，延長了**公司的貨款使用時間，提高了其資金使用率。吳某甲除了在賒賬期方面，還在發(fā)貨、排貨上對**公司給予關照。2014年開始，**公司出現(xiàn)逾期賬款。吳某甲在任深圳**營銷公司資產(chǎn)**部經(jīng)理期間，在逾期賬款回收和抵押物處置方面也給予**公司關照。截至2017年7月，**公司累計拖欠深圳**營銷公司貨款本金1.7億元。

為了取得關照**公司的回報，2017年9月，吳某甲先后在惠州某私人佛教博物館和曹某甲辦公室（位于深圳福田區(qū)**道**大廈）以借錢裝修房子為由向曹某甲索要30萬元?？紤]到吳某甲在業(yè)務過程中關照過**公司，曹某甲同意“借”30萬元給吳某甲，并通過銀行轉賬把錢轉到吳某甲提供的其妻妹趙某乙招商銀行賬戶（該賬戶及銀行卡由吳某甲持有并使用）。該筆轉賬吳某甲未出具任何借款手續(xù)，雙方也未約定歸還期限。

吳某甲收到曹某甲的30萬元后，其中15萬元用于支付購買其惠州**山別墅的電梯款；3萬元轉至其中信期貨賬戶；1萬元轉給朋友陳某某賀喜其小孩百日；4萬余元用于歸還其多處房產(chǎn)的按揭貸款；4萬余元用于歸還其農(nóng)行、招行、交行的信用卡欠款；剩余錢款留在卡內(nèi)用于日常開支。

2017年至2018年，吳某甲個人及家庭收入共計約500余萬元，截至案發(fā)時，吳某甲有還款能力卻未歸還曹某甲該30萬元。

（三）收受金**系企業(yè)實際控制人張某乙賄賂8萬元。

2013年5月，金**投資發(fā)展有限公司及其關聯(lián)企業(yè)深圳市**投資發(fā)展有限公司、深圳市**投資發(fā)展有限公司（以下統(tǒng)稱“金**系企業(yè)”）與深圳**營銷公司開展銅桿貿(mào)易，貿(mào)易采用“廠商銀”擔保提貨模式。吳某甲在任深圳**營銷公司總經(jīng)理助理（負責銅產(chǎn)品二部）期間，未按合同約定發(fā)貨，在金**系企業(yè)只向銀行支付30%保證金的情況下，按照承兌匯票100%的面額發(fā)貨給金**系企業(yè)。

為了感謝吳某甲對金**系企業(yè)的關照，金**系企業(yè)的實際控制人張某乙分兩次送給吳某甲現(xiàn)金共計8萬元。其中2013年8、9月份的一天，吳某甲到金**公司走訪，張某乙在其辦公室內(nèi)送給吳某甲2萬元現(xiàn)金；2014年3、4月份的一天，張某乙到深圳**營銷公司走訪，在吳某甲辦公室內(nèi)送給吳某甲6萬元現(xiàn)金。吳某甲收下上述8萬元后，將錢用于日常開支。

（四）收受深圳**營銷公司新辦公樓裝修工程實際承包人李某乙賄賂10萬元。

2012年9月，深圳**營銷公司與深圳市**建設集團有限簽訂新辦公樓（**廣場A座31-33層）裝修工程施工合同，李某乙系該工程實際承包人。深圳**營銷公司為此成立新辦公樓設計裝修領導小組和工作小組，工作小組負責辦理設計裝修協(xié)調、溝通等具體事宜，吳某甲任工作小組組長。

2013年10月，該裝修工程進入竣工驗收階段，李某乙為了得到吳某甲在竣工驗收過程中的關照，在其停放于深圳**營銷公司新辦公樓地下停車場的寶馬5系轎車內(nèi)，送給吳某甲10萬元現(xiàn)金。事后，吳某甲在該工程竣工驗收報告上簽字，同意竣工驗收。吳某甲收下上述10萬元后，將錢用于日常開支。

吳某甲在審查調查期間，能夠主動配合審查調查工作，主動如實供述了調查組已掌握的挪用公款的犯罪事實，還主動交代了調查組尚未掌握的其索賄、受賄的犯罪事實；在審查起訴期間自愿認罪認罰，認罪、悔罪態(tài)度好。調查期間，吳某甲積極退贓，通過其妻趙某甲主動向廣豐區(qū)監(jiān)察委上繳受賄贓款198萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：上饒市監(jiān)察委指定辦理通知、江西**集團公司、江西**股份公司、深圳**南方有限公司、深圳**營銷有限公司等的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息、公司關系情況說明，部門職責說明書、分工明細表、吳某甲的任職文件、會議紀要，吳某甲工作經(jīng)歷說明、職級說明、干部履歷表，勞動合同、黨組織關系證明、歸案情況說明、平安銀行轉賬業(yè)務回單、吳某甲人口信息、安徽省安慶市中級人民法院刑事判決書、江西**集團公司、江西**股份公司職務任命文件、會議記錄、任職情況說明，上海**、**公司與深圳**、廣州**、**貿(mào)易事業(yè)部的收付款數(shù)據(jù)臺賬、深圳**出具的情況說明、上海**公司相關明細賬目、銀行存款明細、對賬單、上海**公司采購廣州**、銷售深圳**明細賬、收付款憑證、銷售合同采購明細、送貨單、結算憑證等，深圳**、廣州**、上海**記賬憑證結算憑證，吳某乙、趙某甲、葉某某、吳某甲賬戶流水，恒**系材料及相關財務審計報告，關于銅產(chǎn)品二部違規(guī)事件的通報、關于對吳某甲等人的黨紀處分決定，深圳**營銷有限公司情況說明、恒**系銀票明細、恒**系銀行承兌匯票，恒**系與**簽訂長約合同及審批單、合作協(xié)議書，曹某乙、代某某、趙某乙、吳某甲的銀行流水，**公司相關檔案、深圳**與**公司2012-2014年度銅產(chǎn)品銷售合同、民事判決書、**實業(yè)發(fā)展有限公司情況匯報，深圳金**系企業(yè)相關企業(yè)信息資料、深圳**營銷有限公司與金**系企業(yè)簽訂的銷售合同、深圳**營銷有限公司、金**系企業(yè)與各銀行簽訂的第三方合作協(xié)議、金**欠款檢查欠款匯報，李某乙銀行活期流水明細、胡某某銀行交易流水，深圳**營銷公司成立裝修領導小組、工作小組的通知，關于工程承包人的說明、付款轉賬憑證、深圳市建設工程施工合同、工程竣工驗收報告、關于深圳營銷新辦公樓付**裝修款的說明、記賬憑證及附件等工程款支付資料等書證。2.證人李某甲、吳某甲、黃某甲、高某某、譚某某、程某某、朱某甲、段某某、張某甲、石某某、龍某甲、龍某乙、吳某乙、黃某某、朱某某、趙某甲、葉某某、宣某某、文某某、吳某丙、呂某某、曹某甲、趙某乙、曹某乙、代某某、王某某、張某乙、李某乙、胡某某等的證言；3.被告人吳某甲的供述與辯解；4.鑒定意見；5.視聽資料：同步錄音錄像光盤24張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人吳某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人吳某甲作為國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行營利活動，情節(jié)嚴重；利用職務上的便利，索取他人財物，非法收受他人財物、為他人謀取利益，有其他特別嚴重情節(jié)。其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十四條第一款、第三百八十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以挪用公款罪、受賄罪追究其刑事責任。同時，吳某甲具有《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條規(guī)定的情節(jié)，其挪用公款的犯罪事實具有《中華人民共和國刑法》第二十七條、第六十七條第三款規(guī)定的情節(jié)，其受賄的犯罪事實具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款規(guī)定的情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上饒市廣豐區(qū)人民法院

檢察員：俞艷敏

2019年9月6日

附：

1.被告人吳某甲現(xiàn)羈押于廣豐區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)四十八冊，光盤二十四張。

3.證人名單、量刑建議書各一份。

4.《認罪認罰具結書》一份。_