安徽省歙縣人民檢察院　

起?訴?書

歙檢刑訴〔2020〕196號(hào)　

　　被告人吳某某，男，1990年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3410211990********，漢族，中專文化，原杭州**科技有限公司經(jīng)營(yíng)者，戶籍所在地安徽省黃山市歙縣，住浙江省杭州市余杭區(qū)**街道**城**苑，因涉嫌犯有非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月15日被歙縣公安局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由歙縣公安局偵查終結(jié)，以被告人吳某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年10月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年10月30日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

被告人吳某某2016年8月23日注冊(cè)成立了“杭州**科技有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“**科技”），2018年10月17日以該公司的名義注冊(cè)申請(qǐng)成為“湖北省赤壁市**信息咨詢服務(wù)有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）經(jīng)營(yíng)的“58在線股票交易系統(tǒng)”的代理商。隨后，吳某某通過電話、微信、QQ等方式向有炒股意向的人群介紹“58在線股票交易系統(tǒng)”，通過發(fā)送邀請(qǐng)碼的方式招攬會(huì)員注冊(cè)進(jìn)入該系統(tǒng)買賣股票?！?*公司”通過“58在線股票交易系統(tǒng)”收取會(huì)員的“交易綜合費(fèi)”、“遞延費(fèi)”、“投資盈利”（會(huì)員虧損）謀取非法利益。被告人吳某某則通過“**科技”從“**公司”獲取返點(diǎn)謀利。至2019年1月，被告人吳某某共發(fā)展會(huì)員25人，會(huì)員參與投資“58在線”股票交易共計(jì)866755元，吳某某非法獲利161504元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北管理局和浙江省證監(jiān)局分別認(rèn)定“赤壁市**信息服務(wù)咨詢有限公司”、“杭州**科技有限公司”均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。

2019年1月，被告人吳某某退賠被害人張某某因在該平臺(tái)炒股損失14萬(wàn)元。案發(fā)后，吳某某退出違法所得161504元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人吳某某的戶籍證明、前科情況查詢證明、銀行卡交易明細(xì)、扣押清單、中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北管理局和浙江省證監(jiān)局出具的關(guān)于赤壁市**信息服務(wù)咨詢有限公司和杭州**科技有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的復(fù)函等書證；

2.證人羅某某、倪某某的證言；

3.被害人張某某、黃某某的陳述；

4.被告人吳某某的供述和辯解；

5.湖北省赤壁市鄂同會(huì)赤鑒字【2019】第003號(hào)司法會(huì)計(jì)鑒定檢驗(yàn)報(bào)告一本；

6.視聽資料光盤一張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某某注冊(cè)成立的“杭州**科技有限公司”未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，非法經(jīng)營(yíng)證券，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理，到案后，如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，是坦白，可以從輕處罰，已退出全部違法所得，可酌情從輕處罰。建議判處被告人吳某某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

安徽省歙縣人民法院　

檢察官：方天蓉

2020年11月23日　

附件：

1.被告人吳某某現(xiàn)住浙江省杭州市余杭區(qū)**街道**城**苑；?

2.案卷材料和證據(jù)四冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份；

4.涉案財(cái)物移送清單一份。