上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬靜檢金融刑訴〔2020〕408號(hào)

被告人吳某某，男，1958年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101011958********，漢族，大專文化，原系**（上海）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“**中心”）總經(jīng)理，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)，暫住上海市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)樓**室。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月9日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年9月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局靜安分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年2月5日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年3月18日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局靜安分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年4月14日移送本院審查起訴；于2020年3月4日、5月15日各延長(zhǎng)審查起訴期限15日。被告人吳某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**中心于2015年1月注冊(cè)成立，由被告人吳某某擔(dān)任總經(jīng)理。該管理中心在本市天目西路99號(hào)匯貢大廈設(shè)立辦公地點(diǎn)，組織業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，宣傳高額年化收益及股權(quán)上市等，吸引社會(huì)不特定公眾出借資金，并與投資人簽訂《熠科基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議》、《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，非法集資。經(jīng)司法審計(jì)，至2015年9月，被告人吳某某任職期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為“人民幣”）3065萬(wàn)余元。

2019年8月6日，被告人吳某某經(jīng)公安人員電話傳喚后自動(dòng)投案，并如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.投資人顧某某、盧某某、史某某等證言、證人提供的《熠科基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議》、《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、付款憑證等相關(guān)書(shū)證，證實(shí)通過(guò)吳某某等人向熠科管理中心投資的經(jīng)過(guò)和金額。

2.被告人吳某某供述、經(jīng)其簽字確認(rèn)的客戶明細(xì)單，其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

3.同案犯劉某某的供述，證實(shí)擔(dān)任陪同吳某某在**中心接待客戶，參與非法吸收公眾存款。

4.公安機(jī)關(guān)制作的《扣押決定書(shū)》、扣押清單、扣押筆錄、《調(diào)取證據(jù)通知書(shū)》，證實(shí)從吳某某處扣押U盤(pán)一個(gè)，從第三方支付平臺(tái)調(diào)取**中心POS機(jī)交易流水。

5.上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人吳某某參與非法吸收公眾存款的金額。

6.上海市公安局靜安分局芷江西路派出所出具的《工作情況》，證實(shí)被告人吳某某到案情況。

7.檔案機(jī)讀材料、被告人戶籍資料，證實(shí)涉案公司基本情況和被告人主體身份情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人吳某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人吳某某有期徒刑四年以上、五年以下，并處罰金；根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：沈穎

2020年5月29日

附：

1.被告人吳某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）。

2.本案卷宗六冊(cè)、審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)一份。

5.相關(guān)法律條文。