蘇州工業(yè)園區(qū)人民檢察院

起?訴?書

蘇園檢訴刑訴〔2019〕581號(hào)

被告人吳某某，男，1980年**月**日生，身份證號(hào)碼3208261980********，漢族，本科文化，原系**資產(chǎn)管理有限公司湖東分公司負(fù)責(zé)人，住蘇州市工業(yè)園區(qū)**城**?幢**室。被告人吳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年1月11日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人錢某某，男，1984年**月**日生，身份證號(hào)碼3729251984********，漢族，專科文化，原系**資產(chǎn)管理有限公司吳江分公司負(fù)責(zé)人，住蘇州市虎丘區(qū)**花園**?幢**室。被告人錢某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年1月11日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，男，1984年**月**日生，身份證號(hào)碼3504241984********，漢族，?？莆幕?，原系**資產(chǎn)管理有限公司新區(qū)分公司負(fù)責(zé)人，住蘇州工業(yè)園區(qū)**橋**號(hào)。被告人王某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年1月11日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，xxxx年xx月xx日出生，身份證號(hào)碼xxxx，漢族，本科文化，曾任**資產(chǎn)管理有限公司負(fù)責(zé)人，住蘇州市虎丘區(qū)**鎮(zhèn)**花園**幢**室。被告人張某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年2月2日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人凌某某，女，1968年**月**日生，身份證號(hào)碼3205211968********，漢族，本科文化，原系**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司副總裁，住蘇州市姑蘇區(qū)**新村**棟**?室。被告人凌某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年1月11日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1979年**月**日生，身份證號(hào)碼3205021979********，漢族，本科文化，住蘇州相城區(qū)**苑**幢**?室。被告人王某乙因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年1月31日被蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局刑事拘留，同年3月1日被該分局取保候?qū)彛?019年1月10日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人凌某某等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人凌某某等人有權(quán)委托辯護(hù)人。依法訊問了被告人凌某某等人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年10月14日決定將本案退回蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局補(bǔ)充偵查。同年10月23日，蘇州市公安局蘇州工業(yè)園區(qū)分局經(jīng)補(bǔ)充偵查完畢，再次將被告人凌某某、吳某某、錢某某、王某甲、張某甲、王某乙移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年1月至2017年12月期間，呂某某（另案處理）等人，通過偽造借款合同和房地產(chǎn)抵押合同等手段虛構(gòu)債權(quán)，包裝成“金利豐1-16?號(hào)”系列“理財(cái)項(xiàng)目”，利用注冊(cè)設(shè)立的蘇州**財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**財(cái)富公司）等單位，在未經(jīng)依法批準(zhǔn)情況下，以廣告發(fā)布、微信公眾號(hào)、開設(shè)講座等途徑作公開宣傳，通過與集資人簽訂《債權(quán)受讓管理服務(wù)協(xié)議》等形式，以年化收益率6%-12%等為內(nèi)容，向社會(huì)公眾銷售上述“金利豐”系列理財(cái)項(xiàng)目。

2016年10月至2017年12月期間，呂某某、夏某某（另案處理）等人，利用注冊(cè)設(shè)立的江蘇**新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱織成公司）、**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**集團(tuán)）等單位，以項(xiàng)目融資和偽造合同、虛假抵押等為手段虛構(gòu)資產(chǎn)收益權(quán)，包裝成“融利豐1-8號(hào)”系列“理財(cái)項(xiàng)目”，在未經(jīng)依法批準(zhǔn)情況下，以廣告發(fā)布、微信公眾號(hào)等途徑作公開宣傳，通過與集資人簽訂《收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及管理服務(wù)合同》等形式，以年化收益率6%-12%等為內(nèi)容，向社會(huì)公眾銷售上述“融利豐”系列“理財(cái)項(xiàng)目”。

上述“金利豐”、“融利豐”共計(jì)吸收1500余人資金人民幣12.7億余元（實(shí)際吸收資金9.2億余元）,吸收集資款主要用于借新還舊、公司支出等，致案發(fā)時(shí)尚有3.5億余元集資款未能返還。其中:

1.被告人吳某某在擔(dān)任**集團(tuán)湖東分公司負(fù)責(zé)人,?組織銷售“金利豐14-16?號(hào)”和“融利豐1-?8?號(hào)”系列“理財(cái)項(xiàng)目”期間,參與變相吸收公眾資金人民幣2.12億余元(?實(shí)際吸收資金1.25億余元)。

2.被告人錢某某在擔(dān)任**集團(tuán)吳江分公司負(fù)責(zé)人,組織銷售上述“金利豐”和“融利豐”系列“理財(cái)項(xiàng)目”期間,參與變相吸收公眾資金人民幣3.53億余元(?實(shí)際吸收資金2.58億余元)。

3.被告人王某甲在擔(dān)任**集團(tuán)新區(qū)分公司負(fù)責(zé)人,組織銷售“金利豐”和“融利豐”系列“理財(cái)項(xiàng)目”期間,參與變相吸收公眾資金人民幣1.18億余元(?實(shí)際吸收資金8491.9萬元)。

4.被告人張某甲在擔(dān)任**財(cái)富公司負(fù)責(zé)人,組織銷售“金利豐1?號(hào)、2?號(hào)”系列“理財(cái)項(xiàng)目”期間,?參與變相吸收公眾資金人民幣7945.5萬元(?實(shí)際吸收資金7350.5萬元)。

5.被告人凌某某在擔(dān)任**集團(tuán)等單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,協(xié)助呂某某負(fù)責(zé)上述“金利豐”、“融利豐”系列“理財(cái)項(xiàng)目”資金管理期間,?參與變相吸收公眾資金人民幣12.7億余元(?實(shí)際吸收資金9.2億余元)。

6.被告人王某乙在擔(dān)任**公司法人,?協(xié)助呂某某、夏某某從事“融利豐1號(hào)、2?號(hào)”系列“理財(cái)項(xiàng)目”制作、包裝等事項(xiàng)期間,參與變相吸收公眾資金人民幣1.84億余元(?實(shí)際吸收資金1.31億余元)。

案發(fā)后，被告人凌某某、吳某某、錢某某、王某甲、張某甲、王某乙接公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，并如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：債權(quán)受讓管理服務(wù)協(xié)議、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及管理服務(wù)合同、銀行交易明細(xì)等；

2.被害人盛某某、沈某某、張某乙、杭某某等人的陳述；

3.被告人凌某某、吳某某、錢某某、王某甲、張某甲、王某乙及同案犯呂某某、夏某某等人的供述和辯解；

4.**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)公司項(xiàng)目資金收支審計(jì)意見。

本院認(rèn)為，被告人凌某某、吳某某、錢某某、王某甲、張某甲、王某乙伙同他人，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，被告人吳某某、錢某某、王某甲、張某甲起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯；被告人凌某某、王某乙起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條第一款、第二款的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人凌某某、吳某某、錢某某、王某甲、張某甲、王某乙歸案后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法分別予以判處。

此致

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院

??????????????????????????檢察員：王軍?

二〇一九年十月二十五日

附：

1.?被告人吳某某取保候?qū)徲谔K州市工業(yè)園區(qū)**城**?幢**?室；被告人錢某某取保候?qū)徲谔K州市虎丘區(qū)金科**花園**?幢**?室；被告人王某甲取保候?qū)徲谔K州工業(yè)園區(qū)**橋**?號(hào)；被告人張某甲取保候?qū)徲谔K州市虎丘區(qū)**鎮(zhèn)**花園**?幢**室；被告人凌某某取保候?qū)徲谔K州市姑蘇區(qū)**新村**-**室；被告人王某乙取保候?qū)徟c蘇州相城區(qū)**苑**幢**?室。

2.全部案卷材料。