上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬長(zhǎng)檢金融刑訴〔2020〕518號(hào)

被告人吳某某,女,1987年**月**日生,公民身份號(hào)碼：3209221987********，漢族,本科文化,原友融投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶(hù)籍在江蘇省濱?？h**鎮(zhèn)**組**號(hào),居住地本市金山區(qū)**街**號(hào)**室（以上均系自報(bào)）。2020年2月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年3月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕。同年5月9日，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人曹某某，男，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4128261991********，漢族，初中文化，原友融投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司客戶(hù)經(jīng)理，戶(hù)籍在河南省駐馬店市汝南縣**街道**屯**莊**號(hào),暫住本市閔行區(qū)**路**弄**室。2020年3月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年4月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，女，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3713241987********，漢族，大專(zhuān)文化，原友融投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司客戶(hù)經(jīng)理，戶(hù)籍在山東省臨沂市蘭陵縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年3月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪于被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年4月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年5月7日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局長(zhǎng)寧分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某、曹某某、王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月18日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了各被告人，聽(tīng)取了各被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于同年7月31日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局長(zhǎng)寧分局于同年8月14日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年3月起，王某丙（另案處理）為非法募集資金設(shè)立友融投資管理（上海**有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：友融公司），2015年6月設(shè)立友融公司長(zhǎng)寧分公司（經(jīng)營(yíng)地位于本市長(zhǎng)寧區(qū)**路**號(hào)華敏翰尊國(guó)際大廈），伙同被告人吳某某、曹某某、王某甲等人，在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以打電話(huà)、發(fā)傳單等公開(kāi)宣傳方式，承諾定期還本付息向社會(huì)公眾募集資金，具體分述如下：

1、被告人吳某某作為友融公司長(zhǎng)寧分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，任職期間非法吸收公眾資金人民幣1.06億余元（以下幣種均為人民幣），未兌付金額5400余萬(wàn)元；

2、被告人曹某某作為友融公司長(zhǎng)寧分公司客戶(hù)經(jīng)理，任職期間非法吸收公眾資金人民幣1400余萬(wàn)元，未兌付金額560萬(wàn)余元；

3、被告人王某甲作為友融公司長(zhǎng)寧分公司客戶(hù)經(jīng)理，任職期間非法吸收公眾資金人民幣960余萬(wàn)元，未兌付金額650余萬(wàn)元。

2020年2月20日、3月25日、3月30日，被告人吳某某、曹某某、王某甲分別在各自住處被公安民警抓獲。到案后，被告人王某甲向公安機(jī)關(guān)退繳了全部違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、證人王某乙、葉某某、任某某等28人提供的投資人信息登記表、會(huì)員出借咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議、展期還款協(xié)議書(shū)、個(gè)人銀行賬戶(hù)交易明細(xì)、友融投資（上海**有限公司宣傳材料、身份證及銀行卡復(fù)印件；2、友融投資管理（上海**有限公司及其長(zhǎng)寧分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、檔案機(jī)讀材料、分公司登記申請(qǐng)書(shū)、準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書(shū)；3、上海市房屋租賃合同、補(bǔ)充合同復(fù)印件；4、復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)；5、公安機(jī)關(guān)電話(huà)工作記錄情況、辦案說(shuō)明、案發(fā)經(jīng)過(guò)表格；6、上海市公安局長(zhǎng)寧分局扣押決定書(shū)、扣押清單、扣押筆錄；7、被告人吳某某、曹某某、王某甲的供述與辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。三名被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議，被告人曹某某、王某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某某、曹某某、王某甲違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，三人的行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人曹某某、王某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款。被告人吳某某、曹某某、王某甲到案后均能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院

檢??察??員：朱??皓

檢察官助理：胡嘉俊

2020年9月14日

附：

1、被告人吳某某、曹某某現(xiàn)羈押于本市長(zhǎng)寧區(qū)看守所，被告人王某甲現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系電話(huà)：1381687****。

2、案卷材料和證據(jù)16冊(cè)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》2份。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。?