上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1479號

被告人吳某某，男，1969年**月**日生，公民身份號碼：3102241969********，漢族，大專文化，系上海**信息服務有限公司**部**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號，住上海市浦東新區(qū)**路**村**號**室。1994年10月因犯盜竊罪由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑一年。2001年11月因犯盜竊罪由上海市黃浦區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月，并處罰金1000元。2005年3月因犯盜竊罪由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑八個月，罰金人民幣1000元。2006年4月因犯盜竊罪，由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，罰金人民幣1000元。2019年1月15日因涉嫌集資詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年1月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年2月15日經(jīng)本院以非法吸收公眾存款罪批準，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月15日移送本院審查起訴。本院受理后，已于2019年4月16日告知被告人有權委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年5月28日退回上海市公安局浦東分局補充偵查。上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2019年6月26日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月, **資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“*甲公司”）注冊成立，*乙公司**人、**。2016年4月，張某某實際控制上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱“*丙公司”）。2016年8月至2018年7月，張某某與周某某（另案處理）等人經(jīng)預謀策劃，采用召開酒會、組織旅游、口口相傳等方式向不特定社會公眾公開宣傳，承諾年化7-22 %的固定收益及回購，以*甲公司為受托方、*丙公司為居間方，誘使集資參與人分別與*甲公司、*丙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動性支持保證承諾書》《**—**001號-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權項目預期收益表》《定向委托投資明細》，向社會不特定公眾非法募集資金。

2017年3月至2018年7月，被告人吳某某擔任**公司**部**期間，在張某某及周某某（另案處理）等人的組織、指使下，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，被告人吳某某參與非法吸收存款共計人民幣11.2億余元(以下幣種均為“人民幣”），造成投資人損失3.6億余元。

2019年1月15日，被告人吳某某經(jīng)公安機關電話通知自動投案，到案后如實供述上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等書證，證實*甲公司、*丙公司設立、變更的情況。

2.證人張某某、周某某、馬某某等人的證言，證實*甲公司、*丙公司及下屬門店的組織構架、職能分工、非法集資的形式和業(yè)務模式，以及被告人吳某某的任職情況。

3.集資參與人陸某某等人的證言、銀行卡復印件、《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動性支持保證承諾書》《**—**001號-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權項目預期收益表》《**建工物業(yè)收益權委托協(xié)議》《定向委投管理項目之**-**002號**建工物業(yè)收益權委托投資協(xié)議》《定向委托投資明細》、銀行卡交易明細等書證，證實集資參與人經(jīng)*丙公司工作人員介紹，并由*甲公司、*丙公司承諾保本付息，進行投資活動。

4.上海**會計師事務所有限公司出具的《司法會計鑒定意見書》，證實被告人吳某某參與非法集資的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人吳某某經(jīng)公安機關電話通知自動投案，并如實供述自己的罪行。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人吳某某的身份情況。

7.被告人吳某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人吳某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人吳某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人吳某某自動投案并如實供述自己的犯罪事實，系自首，可適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 徐冬

2019年7月10日

附：

1.被告人吳某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗九冊。

3.《司法鑒定意見書》一冊。

4.補充材料一份。

5.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條第一款 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。