上饒市廣豐區(qū)人民檢察院

起?訴?書

饒廣檢一部刑訴〔2020〕471號(hào)

被告人呂某甲，男性，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3623221990********，漢族，高中文化，房地產(chǎn)公司銷售顧問(wèn)，戶籍所在地：江西省上饒市廣豐區(qū)**鎮(zhèn)**村廟**號(hào)，住浙江省杭州市拱墅區(qū)**棟**單元**室，因涉嫌犯有非法經(jīng)營(yíng)罪于2019年11月13日被廣豐區(qū)公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由廣豐區(qū)公安局偵查終結(jié)，以被告人呂某甲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了被告人的意見，審查了全部案件材料于2020年9月30日至2020年10月30日第一次退回補(bǔ)充偵查。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年10月至2018年5月期間,在杭州吉威投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱吉威公司）未獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的情況下,被告人呂某甲作為吉威公司從事非法境外期貨交易的二級(jí)代理商,介紹張某某、“劉亞丹”(音)、黃某某朋友等人到吉威公司從事境外期貨交易，同時(shí)自己也參與境外期貨交易。客戶經(jīng)呂某甲居間介紹到吉威公司參與境外期貨交易，公司會(huì)按照交易筆數(shù)按照一定比例向呂某甲支付返傭，呂某甲作為二級(jí)代理商期間收取吉威公司向其支付的返傭款共計(jì)人民幣306271.23元。呂某甲自己參與境外期貨交易金額共計(jì)79775.7元，向張杰花支付返傭金額共計(jì)65983元，向黃某某朋友支付返傭金額總計(jì)51401元，呂某甲違法所得數(shù)額共計(jì)109111.53元。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)扣押呂某甲違法所得91881.37元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：杭州吉威投資管理有限公司“返傭”明細(xì)表、杭州天智會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告書、呂某甲轉(zhuǎn)賬支付呂某丙返傭金支付寶截圖、呂某甲提供支付給呂某乙返傭金支付寶截圖、黃某某提供0972賬戶明細(xì)、關(guān)于杭州吉威投資管理有限公司證券期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格有關(guān)回復(fù)函、搜查筆錄、扣押清單、賬單詳情、情況說(shuō)明、居間代理業(yè)務(wù)委托協(xié)議、常住人口信息、歸案情況說(shuō)明、扣押決定書、扣押清單、繳款回單、票據(jù)、刑事判決書、廣豐區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)關(guān)于與手機(jī)1536808****號(hào)的情況說(shuō)明；廣豐區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)關(guān)于向支付寶網(wǎng)絡(luò)科技有限公司調(diào)取呂某甲等人支付寶賬戶信息的情況說(shuō)明、杭州市公安局江干區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)情況說(shuō)明；2.證人呂某丙、呂某乙、黃某某、王某甲、王某乙、徐某某的證言；3.被告人呂某甲的供述與辯解；4.視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人呂某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，呂某甲在未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)從事境外期貨交易的公司擔(dān)任二級(jí)代理商，介紹客戶到公司購(gòu)買境外期貨并從中獲利，違法所得數(shù)額為109111.53元，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人呂某甲主動(dòng)歸案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。呂某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。呂某甲無(wú)違法犯罪前科，可以酌定從輕處罰。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上饒市廣豐區(qū)人民法院

???????????????????????????????????檢察官：謝超瓊

2020年11月6日

附件：

1.被告人現(xiàn)處于取保候?qū)徠陂g

2.案卷材料和證據(jù)五冊(cè)，光盤三張

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份

4.《量刑建議書》一份

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