上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕182號

被告人葉某某，男，1973年**月**日生，公民身份號碼：3303251973********，漢族，小學(xué)文化，上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）**，住浙江省瑞安市玉海街道市**街**號。2019年9月4日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月29日由該局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人葉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

**金融公司于2015年3月注冊成立，租用本市虹口區(qū)**路**號**樓**，**）為**，并由被告人葉某某擔(dān)任**、王某甲（另案處理）擔(dān)任總經(jīng)理，2017年8月該公司推出“嗷嗚寶”線上理財(cái)平臺，由該平臺發(fā)布借款標(biāo)的，并通過打電話、網(wǎng)絡(luò)廣告推送等方式，承諾6.5%-11%的年化收益率向不特定公眾進(jìn)行宣傳。經(jīng)審計(jì)，**金融公司于2017年8月至2018年7月，共向不特定公眾吸收人民幣284,429，245.28元，尚未兌付人民幣81,576,326.92元。

被告人葉某某于2019年9月4日主動至公安機(jī)關(guān)，到案后能夠如實(shí)交代上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人曹某某、侯某某等人的《報(bào)案人登記表》及其提供的《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》《借款協(xié)議》、銀行對賬單等，證實(shí)**金融公司利用互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)APP公開對外宣傳，承諾還本付息及支付收益，吸引不特定公眾參與投資的事實(shí)。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**金融公司、上海**信息咨詢有限公司等公司的工商檔案材料，證實(shí)**金融公司的基本情況及公司的經(jīng)營范圍均不包括金融融資事項(xiàng)。

3.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的涉案相關(guān)農(nóng)商銀行、招商銀行等交易明細(xì)及富友支付平臺的明細(xì)情況，證實(shí)**金融公司非法吸收資金的走向及賬戶明細(xì)情況。

4.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的溫州福泉**股份有限公司的《營業(yè)執(zhí)照》《公司章程》《股東出資人情況》等，證實(shí)該公司的股東人員情況以及該項(xiàng)目的真實(shí)性。

5.證人陳某某、胡某某、施某某、王某乙、樊某某、李某某、孫某某等人的證言，證實(shí)**金融公司通過多種宣傳手段，向不特定社會公眾吸收存款，錢款進(jìn)入**金融公司在富友平臺開設(shè)的賬戶后再投資至溫州福泉山等項(xiàng)目。

6.上海滬港金茂會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》，證實(shí)**金融公司非法吸收公眾存款的金額及公司資金走向的情況。

7.公安機(jī)關(guān)出具的《案發(fā)經(jīng)過》，證實(shí)被告人葉某某被抓獲的情況。

8.被告人葉某某、同案犯吳某某、王某甲的供述，均證實(shí)**金融公司通過線上理財(cái)平臺發(fā)布產(chǎn)品，承諾高額回報(bào)率向不特定公眾吸收存款的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人葉某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人葉某某與他人結(jié)伙，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，葉某某其次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定。被告人葉某某主動投案，并能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人葉某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人葉某某有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?官:李??丹

2020年4月24日

附件：

1.被告人葉某某現(xiàn)被取保候?qū)徲谄渥√?，?lián)系電話：139588135772

2.案卷材料和證據(jù)三冊(另有卷宗二十冊隨王某甲、吳某某案已移送）

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份

4.《隨案移送贓證款物品清單》二份

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……