上海市閔行區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬閔檢三部刑訴〔2020〕348號(hào)

被告人徐某某，男，1970年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼：3306231970********，漢族，高中文化，系“**商城”“亞洲**交易所”網(wǎng)上交易平臺(tái)負(fù)責(zé)人，戶籍在浙江省嵊州市**街道**村**號(hào)。

被告人葉某某，男，1979年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4290061979********，漢族，碩士研究生文化，“亞洲**交易所”網(wǎng)上交易平臺(tái)負(fù)責(zé)人，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人徐某某、葉某某均因涉嫌詐騙罪，于2019年4月18日被上海市公安局閔行分局刑事拘留，同月24日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年5月24日本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批捕并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某、葉某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年8月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年10月8日和12月23日退回上海市公安局閔行分局補(bǔ)充偵查，2019年11月8日和2020年1月15日公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查完畢再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

根據(jù)企業(yè)注冊(cè)信息顯示，涉案的“**商城”、“亞洲**交易所”兩個(gè)郵票線上交易平臺(tái)均未經(jīng)工商注冊(cè)登記；上海**信息技術(shù)有限公司、上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**信息科技有限公司均不具備組織期貨交易或經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)。

2017年4月至2018年5月間，被告人徐某某結(jié)伙他人，在未經(jīng)工商注冊(cè)登記、未經(jīng)國(guó)家證監(jiān)部門批準(zhǔn)的情況，通過(guò)“**商城”線上現(xiàn)貨交易平臺(tái)，以郵票現(xiàn)貨線上交易做宣傳，吸引全國(guó)各地投資者進(jìn)行交易，并收取手續(xù)費(fèi)獲利，同時(shí)，投資者可以根據(jù)線上交易在線下兌換郵票實(shí)物，但是投資者的投資款均匯入上海**金融信息服務(wù)有限公司的銀行賬戶。2018年5月，在國(guó)家對(duì)各類交易場(chǎng)所的整治過(guò)程中，“**商城”被列為整頓對(duì)象。但是，被告人徐某某、葉某某結(jié)伙他人，非但沒有及時(shí)更改經(jīng)營(yíng)方式，反而為躲避主管部門監(jiān)管，將“**商城”更名為“亞洲**交易所”，于2018年8月至2019年1月間，仍堅(jiān)持原有的經(jīng)營(yíng)模式，投資者的投資款轉(zhuǎn)匯入上海**信息科技有限公司的銀行賬戶。2019年1月，“亞洲**交易所”突然停盤交易，而投資者的投資款均已被轉(zhuǎn)移無(wú)法取回，線下亦無(wú)法兌換郵票實(shí)物。

經(jīng)上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見書》認(rèn)定，2017年4月至2019年4月間，共有427名投資者參與了“**商城”“亞洲**交易所”集郵幣卡的投資活動(dòng)，投資金額總計(jì)為46,495,734.55元（其中：2017年4月10日至2019年4月24日，上海**金融信息服務(wù)有限公司收取的投資金額為43,264,468.66元、2018年8月6日至2019年1月24日，上海**信息科技有限公司收取的投資金額為3,231,266.89元），有395名投資者出現(xiàn)了虧損，實(shí)際損失金額總計(jì)為37,915,355.05元。

2019年4月18日，被告人徐某某向公安機(jī)關(guān)投案；被告人葉某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，兩人到案后均未如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.投資者范某某、艾某某、曹某某、曾某某等123人的陳述、相關(guān)投資截圖、資金轉(zhuǎn)賬記錄、銀行交易明細(xì)等證據(jù)主要證實(shí)，各自在“**現(xiàn)貨商城”線上交易平臺(tái)充值投資郵票買賣，2018年8月平臺(tái)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至“亞洲**交易所”線上交易平臺(tái)繼續(xù)買賣郵票，2019年1月平臺(tái)突然停盤，導(dǎo)致投資無(wú)法收回的情況。

2.涉案公司的員工鄭某某、陳某某、蔡某某、張某甲、楊某某、趙某某、劉某某、徐某某、宮某某、劉某某、張某乙、俞某某、王某甲、楊某某、張某丙、葉某某、王某乙、蔣某某、郭某某、崔某某、胡某某、褚某某、董某某的證言、辨認(rèn)筆錄及照片、涉案公司的檔案機(jī)讀材料及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、銀行交易明細(xì)等證據(jù)主要證實(shí)，涉案公司的組織構(gòu)架、營(yíng)運(yùn)模式及被告人的職務(wù)職責(zé)情況。

3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋上海**信息科技有限公司等企業(yè)相關(guān)情況的函》證實(shí)，涉案公司不得組織期貨交易或經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

4.上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見書》證實(shí)，投資人通過(guò)匯款至上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**信息科技有限公司后，在?“**商城”、“亞洲**交易所”線上交易平臺(tái)投資交易郵票的金額及贏虧情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的《受案登記表》《立案決定書》《工作情況》等證據(jù)證實(shí)，本案案發(fā)及兩名被告人的到案經(jīng)過(guò)；相關(guān)戶籍人員基本信息證明，兩名被告人的身份情況。

6.被告人徐某某、葉某某的供述與辯解，對(duì)主要犯罪事實(shí)拒不拒認(rèn)。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人徐某某、葉某某伙同他人，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)從事期貨交易的活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任，且屬共同犯罪。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢?察?員：許?靜

??????????????????????????????2020年2月14日

附：

1.被告人徐某某、葉某某現(xiàn)羈押于上海市閔行區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)四十冊(cè)，審計(jì)報(bào)告一冊(cè)（附光盤一張）。

3.相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。