福建省寧德市蕉城區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

蕉檢二部刑訴〔2020〕66號(hào)

被告人史某甲（曾用名史某乙），男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4311281990********，漢族，初中文化，無(wú)職業(yè)，住湖南省新田縣龍泉鎮(zhèn)**村**組。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪于2020年8月27日被寧德市公安局蕉城分局刑事拘留，同年9月29日經(jīng)本院決定，同日由寧德市公安局東僑經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

本案由寧德市公安局東僑經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人史某甲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年10月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月，被告人史某甲作為瑞士**銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**銀行）的代理業(yè)務(wù)員，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，發(fā)展吳某某（另案處理）成為**銀行下屬居間商，幫助吳某某等人發(fā)展客戶到**銀行交易平臺(tái)開(kāi)戶進(jìn)行黃金期貨交易，從中賺取一定比例的交易傭金。至同年7月，吳某某團(tuán)隊(duì)經(jīng)與被告人史某甲對(duì)接，通過(guò)客戶在**銀行平臺(tái)的黃金期貨交易獲利傭金人民幣（幣種，下同）771255.5元，被告人史某甲獲利傭金1.4萬(wàn)元。

2020年8月27日，被告人史某甲在山西省霍州市**村被山西省呂梁市公安局離石分局民警抓獲。案發(fā)后，被告人史某甲向公安機(jī)關(guān)退出個(gè)人全部違法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：寧德市公安局東僑經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分局出具的扣押決定書(shū)、扣押清單及銀行繳款單、被告人史某甲的人員基本信息表、賬單詳情、微信聊天記錄明細(xì)等；

2.被害人陳述：被害人李某某、王某某、洪某某的陳述；

3.證人證言：證人吳某某證言；

4.被告人供述和辯解：被告人史某甲的供述和辯解；

5.鑒定意見(jiàn)：福建**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

6.勘驗(yàn)、檢查筆錄：寧德市公安局東僑經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分局制作的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)示意圖、現(xiàn)場(chǎng)照片及扣押清單、提取筆錄、辨認(rèn)筆錄等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人史某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人史某甲違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其的刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

福建省寧德市蕉城區(qū)人民法院

檢察員：江潔

2020年11月20日

附：

1.被告人史某甲現(xiàn)羈押于寧德市看守所。

2.卷宗壹冊(cè)。

_3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)壹份。

本案適用的有關(guān)法律：

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己的罪行的,是自首。對(duì)于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰。其中,犯罪較輕的,可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn):?

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的;?

（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;?

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。