天津市南開區(qū)人民檢察院

起 訴 書

津南檢公訴刑訴〔2019〕454號(hào)

被告人盧某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3412241991********，漢族，大專文化，原**（上海）金融信息服務(wù)有限公司天津市南開區(qū)天塔門店?duì)I業(yè)部**，戶籍地：安徽省蒙城縣**鎮(zhèn)**村**莊**號(hào)，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**苑**號(hào)樓**門**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日執(zhí)行。

被告人盧某，曾用名：盧二強(qiáng)，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3412241993********，漢族，中專文化，原**（上海）金融信息服務(wù)有限公司天津市南開區(qū)天塔營業(yè)部大團(tuán)**，戶籍地：安徽省蒙城縣**鎮(zhèn)**村**莊**號(hào)，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**苑**號(hào)樓**門**室，因犯搶劫罪，于2012年7月27日被江蘇省常熟市法院判處有期徒刑五年，剝奪政治權(quán)利一年，并處罰金六千元，于2015年9月19日刑滿釋放；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日執(zhí)行。

被告人劉某甲，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼1311211987********，漢族，大專文化，原**（上海）金融信息服務(wù)有限公司和通大廈營業(yè)部大團(tuán)**，戶籍地：河北省衡水市**縣**鄉(xiāng)**村**號(hào)，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**鎮(zhèn)**村**家園，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月2日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日執(zhí)行。

被告人韓某甲，曾用名：韓某乙，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4115271988********，漢族，大學(xué)文化，原**（上海）金融信息服務(wù)有限公司天津雅安道營業(yè)部小團(tuán)**，戶籍地：河南省淮濱縣**鄉(xiāng)**村**隊(duì)，現(xiàn)住地：江蘇省蘇州市**新村**幢**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月2日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日執(zhí)行。

被告人單某甲，曾用名：單某乙，男，1995年**月**日出生，公民身份號(hào)碼1202241995********，漢族，中專文化，原**（上海）金融信息服務(wù)有限公司天津雅安道營業(yè)部小團(tuán)**，戶籍地：天津市寶坻區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，現(xiàn)住地：天津市濱海新區(qū)**路**園**號(hào)樓**門**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月5日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日執(zhí)行。

本案由天津市公安局南開分局偵查終結(jié)，以被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于2018年12月6日、7日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。期間，本院依法延長審查起訴期限三次，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次。

經(jīng)依法審查查明：2013年12月，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）注冊成立，法定代表人及實(shí)際控制人系周某某（另案處理）。隨后**金融公司陸續(xù)在全國29個(gè)省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動(dòng)、門店招攬等方式公開宣傳，許諾高額的利息回報(bào)，銷售“鑫年豐”“雙季營”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2015年2月起，**金融公司先后設(shè)立“廣群金融”“**寶”“億寶貸（幸福錢莊）”“**財(cái)富”4個(gè)線上理財(cái)平臺(tái)，收購或設(shè)立“意真金融平臺(tái)”“**商務(wù)/善悉商務(wù)/善信平臺(tái)”“聚藍(lán)/巨漣平臺(tái)”“雪橙金融平臺(tái)”“拿米金融平臺(tái)”5個(gè)線上放貸平臺(tái)，作為理財(cái)平臺(tái)非法吸攬公眾資金。2017年8月起，**金融公司通過上述手段,銷售由貴州**公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通（幸福之路）”理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2018年4月9日，**金融公司法定代表人周伯云主動(dòng)投案并如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)。

2015年6月起**金融公司相繼在天津注冊成立了天津南開花園分公司、天津西營門分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸攬公眾資金。

被告人盧某某自2014年10月入職**金融公司鑫銀大廈營業(yè)部任業(yè)務(wù)員，后任小團(tuán)**、大團(tuán)**、營業(yè)部**，先后就職于塞頓門店、天塔門店，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣3996萬元；未兌付金額為人民幣2055萬元。

被告人盧某自2015年10月入職**金融公司鑫銀大廈營業(yè)部任業(yè)務(wù)員，后任小團(tuán)**、大團(tuán)**，先后就職于塞頓門店、天塔門店，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣2727萬元；未兌付金額為人民幣671萬元。

被告人劉某甲自2015年9月入職**金融公司中山門店任業(yè)務(wù)員，后任小團(tuán)**、大團(tuán)**，后就職于和通大廈門店，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣1730萬元；未兌付金額為人民幣447萬元。

被告人韓某甲于2014年9月入職**金融公司君隆門店任業(yè)務(wù)員，后任小團(tuán)**，先后就職于凌賓路門店、雅安道門店，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣3732萬元；未兌付金額為人民幣768萬元。

被告人單某甲于2017年2月入職**金融公司雅安道門店任業(yè)務(wù)員，后任小團(tuán)**，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計(jì)吸收公眾資金人民幣240萬元；未兌付金額為人民幣225萬元。

2018年6月1日，被告人盧某某、盧某被公安機(jī)關(guān)抓獲；2018年6月2日，被告人劉某甲、韓某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲；2018年6月5日，被告人單某甲到公安機(jī)關(guān)投案自首。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證；

2.證人賀某某、劉某乙的證言；

3.被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲的供述與辯解；

4.投資人的證言與書證材料；

5.辨認(rèn)筆錄；

6.審計(jì)報(bào)告。

本院認(rèn)為，被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲受雇于**金融公司，在未獲得任何行政許可的前提下，面向社會(huì)不特定主體推介高息理財(cái)產(chǎn)品，吸攬社會(huì)公眾資金，嚴(yán)重破壞了金融管理秩序，造成投資人巨額投資損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，符合第三十條、第三十一條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究上述被告人的刑事責(zé)任。被告人單某甲犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰；被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條三款的規(guī)定，可以從輕處罰；被告人盧某在刑罰執(zhí)行完畢之后五年以內(nèi)再次犯罪，系累犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重處罰；被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲符合《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市南開區(qū)人民法院

檢察員：馮潔、李俊海、馬文靜、俞倩、王靜

檢察官助理：廖林、姚家康、孔令營

2019年6月13日

附：

1.被告人盧某某、盧某、單某甲現(xiàn)羈押于天津市南開區(qū)看守所，被告人劉某甲現(xiàn)羈押于天津市和平區(qū)看守所，被告人韓某甲現(xiàn)羈押于天津市薊州區(qū)看守所。

2.隨案移送案卷材料和證據(jù)10冊、起訴書28份、量刑建議5份、換押證5份、審計(jì)報(bào)告1份（含光盤1張）。