新余市望城工礦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

余望檢公訴刑訴〔2019〕120號(hào)

被告單位新余市**開(kāi)發(fā)有限公司，住所地江西省新余市仙女湖區(qū)**鎮(zhèn)**村。

訴訟代表人胡某甲，新余市**開(kāi)發(fā)有限公司破產(chǎn)重整領(lǐng)導(dǎo)小組管理人員。

被告單位新余市**投資有限公司，住所地江西省新余市仙女湖區(qū)**鎮(zhèn)**村。

訴訟代表人昌某甲，新余市**投資有限公司破產(chǎn)重整領(lǐng)導(dǎo)小組管理人員。

被告人易某某，女，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011987********，漢族，高中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人簡(jiǎn)小勇，江西弘杰律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人龍玥，江西弘杰律師事務(wù)所律師。

被告人劉某甲，女，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011983********，漢族，高中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月19日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人蔣兵華，江西弘杰律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人陳娜，江西弘杰律師事務(wù)所律師。

被告人劉軍，男，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011986********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月27日被新余市公安局刑事拘留，2019年3月5日經(jīng)新余市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，次日由新余市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人王某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4304231987********，漢族，大專文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地湖南省衡陽(yáng)市衡山縣，住湖南省衡陽(yáng)市衡山縣**村。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年7月25日被新余市公安局刑事拘留，2018年8月30日經(jīng)江西省宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，次日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕，2018年10月22日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人袁宜生，江西新劍律師事務(wù)所律師。

被告人陳某甲，女，1996年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622331996********，漢族，中專文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市銅鼓縣，住宜春市銅鼓縣**鎮(zhèn)**村**組。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月8日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某乙，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3605021993********，漢族，大學(xué)文化程度，個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，戶籍所在地江西省吉安市峽江縣，住新余市**小區(qū)**棟**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年10月30日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2018年11月22日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人廖小勇，江西山南律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人吳彥珺，江西山南律師事務(wù)所律師。

被告人沈某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5321261992********，漢族，大學(xué)文化程度，個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，戶籍所在地云南省昭通市永善縣，住云南省昭通市永善縣**鄉(xiāng)**村**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年10月10日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2018年10月19日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月28日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某丙，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5321241991********，漢族，大學(xué)文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地云南省昭通市鹽津縣，住云南省昭通市鹽津縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月18日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2018年10月19日經(jīng)宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人陳海根，江西辰盛律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人戴某某，江西辰盛律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師。

被告人熊某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622271986********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市萬(wàn)載縣，住宜春市萬(wàn)載縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月20日被新余市公安局刑事拘留，2019年3月5日經(jīng)新余市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，次日由新余市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人郭某某，男，1976年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622271976********，漢族，中專文化程度，個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市**路**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月17日由新余市公安局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某丁，曾用名劉某戊，女，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011985********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鎮(zhèn)**村**村組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月18日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2018年10月19日經(jīng)宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某乙，女，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622331986********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市宜豐縣，住宜春市宜豐縣**鎮(zhèn)**路**棟**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月8日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某乙，女，1994年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011994********，漢族，高中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月28日由新余市公安局決定取保候?qū)彛?019年4月28日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人蔡某某，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3623301990********，漢族，大學(xué)文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省上饒市鄱陽(yáng)縣，住上饒市鄱陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月25日由新余市公安局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某甲，女，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622011991********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜春市袁州區(qū)，住宜春市袁州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月5日由新余市公安局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某丙，女，1972年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3624301972********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省吉安市永新縣，住吉安市永新縣**鎮(zhèn)**村**村**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月24日被宜春市公安局袁州分局刑事拘留，2018年12月24日經(jīng)宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，2018年12月26日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕，2019年10月30日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人吳迪，江西姚建律師事務(wù)所律師。

被告人鄒某某，女，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3605021988********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省新余市渝水區(qū)，住新余市渝水區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月17日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人唐某某，女，1994年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5221321994********，漢族，大專文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地貴州省遵義市習(xí)水縣，住貴州省遵義市習(xí)水縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月17日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某丙，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3605021990********，漢族，大專文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省新余市渝水區(qū)，住新余市渝水區(qū)**鎮(zhèn)**村委**村**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月16日由宜春市公安局袁州分局決定取保候?qū)彛?019年4月26日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由新余市公安局偵查終結(jié)，以被告單位新余市**開(kāi)發(fā)有限公司、新余市**投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人易某某、劉某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，被告人劉軍、王某某、陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、郭某某、劉某丁、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年3月18日向新余市人民檢察院移送審查起訴，該院于2019年4月26日交由本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告單位、被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人的辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。其間，退回補(bǔ)充偵查二次（本院于2019年6月10日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年7月10日補(bǔ)查重報(bào)；于2019年8月23日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年9月23日補(bǔ)查重報(bào)），延長(zhǎng)審查起訴期限三次（本院于2019年5月27日、2019年8月11日、2019年10月24日延長(zhǎng)審查起訴期限）。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

被告單位新余市**開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**開(kāi)發(fā)公司）于2005年7月成立，法定代表人昌某?。戆柑幚恚?。2013年8月，該公司以建設(shè)**鎮(zhèn)A區(qū)公租房的名義在**鎮(zhèn)**村新建老年公寓，同時(shí)還在該村開(kāi)工建設(shè)仿古村。為便于管理老年公寓，**開(kāi)發(fā)公司于2014年3月成立被告單位新余市**投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱**投資公司）。2015年上半年，因建設(shè)老年公寓及仿古村出現(xiàn)資金困難，昌某丁及**開(kāi)發(fā)公司副總經(jīng)理昌某戊（另案處理）經(jīng)考察并經(jīng)**開(kāi)發(fā)公司會(huì)議討論后，決定與盧某某、彭某乙（均另案處理）合作，在未履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)情況下，以辦理會(huì)員卡預(yù)定老年公寓養(yǎng)老或養(yǎng)生服務(wù)的方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，吸收社會(huì)公眾資金。2015年6月1日，**投資公司與彭某乙簽訂《關(guān)于承包新余**老年公寓會(huì)員營(yíng)銷合同》，約定承包期為三年，**投資公司應(yīng)按每個(gè)月收取預(yù)定金總額19.5%的比例支付彭某乙方員工工資、業(yè)績(jī)提成及團(tuán)隊(duì)拓展等費(fèi)用。

合同簽訂后，因彭某乙與盧某某產(chǎn)生矛盾，盧某某退出承包該營(yíng)銷合同。彭某乙陸續(xù)邀請(qǐng)被告人王某某、郭某某、蔡某某、劉某乙、胡某乙等人組成融資團(tuán)隊(duì)，注冊(cè)成立**投資公司渝水分公司開(kāi)展融資活動(dòng)吸收社會(huì)公眾資金。其中，王某某負(fù)責(zé)一個(gè)部門，并協(xié)助彭某乙管理融資團(tuán)隊(duì)，蔡某某、郭某某、劉某乙任總監(jiān)（又稱經(jīng)理）各負(fù)責(zé)一個(gè)部門，胡某乙在該團(tuán)隊(duì)后期亦擔(dān)任總監(jiān)。該融資團(tuán)隊(duì)采取到人流集中地點(diǎn)散發(fā)宣傳單、集中講課、組織參觀等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，以推廣**老年公寓項(xiàng)目為名向社會(huì)融資，融資模式為：由**投資公司（**老年公寓）與集資參與人員簽訂《預(yù)定休閑養(yǎng)老服務(wù)合同》或《預(yù)訂休閑養(yǎng)生服務(wù)合同》（兩份合同名稱不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**老年公寓收取預(yù)定金的期限為三年，并按集資參與人員交納預(yù)定金的多少分別為其辦理貴賓卡、銀卡、金卡、至尊卡、雙至尊卡等五個(gè)級(jí)別的會(huì)員卡，集資參與人員對(duì)照前述會(huì)員卡等級(jí)將連續(xù)三年獲得每滿一年贈(zèng)送預(yù)定金額8%、9%、10%、11%、12%比例的福利積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于養(yǎng)老公寓消費(fèi)，如未消費(fèi)期滿后則全額退回預(yù)定金及福利積分。從2015年6月至2016年1月，該融資團(tuán)隊(duì)通過(guò)上述方式共吸收社會(huì)公眾資金20200000元。期間，彭某乙還組織人員利用注冊(cè)成立的**投資公司宜春分公司、豐城分公司，通過(guò)前述方式吸收社會(huì)公眾資金1320000元。融資團(tuán)隊(duì)吸收的上述資金共計(jì)21520000元全部由**投資公司派專人收取、登記后轉(zhuǎn)入公司指定賬戶，**投資公司按吸收資金總數(shù)額18%的比例支付融資團(tuán)隊(duì)員工工資、提成及業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用共計(jì)3873600元。2016年1月，彭某乙因涉嫌其它犯罪外逃，該融資團(tuán)隊(duì)解散。

為獲得更多資金，在盧某某退出與彭某乙的合作后，經(jīng)昌某丁、昌某戊等人研究決定，**開(kāi)發(fā)公司于2015年8月20日與盧某某簽訂《關(guān)于承包新余**古村招商會(huì)員營(yíng)銷合同》，以辦理旅游消費(fèi)或旅游會(huì)員的名義吸收社會(huì)公眾資金，約定雙方承包期限為三年，**開(kāi)發(fā)公司應(yīng)按每個(gè)月收取預(yù)定金總額27%的比例支付盧某某方員工工資、業(yè)績(jī)提成及員工拓展等費(fèi)用。盧某某邀約被告人易某某、劉某甲合伙承包該營(yíng)銷合同，其中盧某某占20%的股份，易某某和劉某甲各占40%的股份，并約定由易某某、劉某甲組建融資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，盧某某負(fù)責(zé)外部協(xié)調(diào)工作。該融資團(tuán)隊(duì)利用注冊(cè)成立的**開(kāi)發(fā)公司城北分公司開(kāi)展融資活動(dòng)，三被告人為公司總經(jīng)理，并聘請(qǐng)被告人劉軍擔(dān)任公司副總經(jīng)理協(xié)助易某某管理團(tuán)隊(duì)。之后，易某某、劉軍等人組建融資團(tuán)隊(duì)，采取到人流集中地段散發(fā)宣傳單、集中講課、組織參觀等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，以推廣**旅游度假項(xiàng)目為名向社會(huì)融資，融資模式為：由**開(kāi)發(fā)公司（**旅游度假村）與集資參與人員簽訂《旅游會(huì)員合同》或《旅游消費(fèi)合同》（兩份合同名稱不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**開(kāi)發(fā)公司（**旅游度假村）收取會(huì)員費(fèi)的期限為一至二年，并按集資參與人員交納金額的多少分別為其辦理貴賓卡、金卡、鉆石卡、雙鉆卡、至尊卡五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)員卡或消費(fèi)卡（兩卡除名稱不同外，用途基本一致），貴賓卡、金卡分別按交納金額13%、14%，鉆石、雙鉆及至尊卡均按交納金額15%的比例獲得每滿一年贈(zèng)送的積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于**度假村消費(fèi)，如未消費(fèi)則到期全額退回交納金額及積分。從2015年9月至2016年1月，該融資團(tuán)隊(duì)通過(guò)上述方式吸收社會(huì)公眾資金6492000元。上述資金全部由**開(kāi)發(fā)公司派專人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**開(kāi)發(fā)公司按照收取交納金額總數(shù)25%的比例支付融資團(tuán)隊(duì)員工工資、提成及業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用共計(jì)1623000元。

2016年2月，彭某乙等人組建的融資團(tuán)隊(duì)解散后，盧某某與被告人易某某、劉某甲組建的融資團(tuán)隊(duì)暫停**開(kāi)發(fā)公司城北分公司的融資活動(dòng)，開(kāi)始以**投資公司渝水分公司的名義向社會(huì)融資，該融資團(tuán)隊(duì)陸續(xù)招聘或任用被告人陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、劉某丁、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙等人擔(dān)任融資團(tuán)隊(duì)總監(jiān)或者經(jīng)理開(kāi)展融資活動(dòng)，采取的宣傳方式及吸收資金模式均與彭某乙等人組建的融資團(tuán)隊(duì)相同，從2016年2月至2017年12月，該融資團(tuán)隊(duì)共吸收社會(huì)公眾資金61229798元。2016年3月至2016年9月，盧某某還以**投資公司豐城分公司、宜春分公司名義通過(guò)前述方式吸收社會(huì)公眾資金3240000元。融資團(tuán)隊(duì)吸收的上述資金共計(jì)64469798元全部由**投資公司派專人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**投資公司按收取預(yù)定資金總額18%的比例支付該融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用11589580元。

2017年6月，**開(kāi)發(fā)公司資金更加困難，經(jīng)公司董事會(huì)研究決定，公司于2017年6月18日向**開(kāi)發(fā)公司城北分公司去函，決定將**老年公寓營(yíng)銷業(yè)務(wù)調(diào)整分為兩個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)及方案：一是對(duì)已建成老年公寓需入住作為一種營(yíng)銷宣傳，對(duì)外吸收資金。二是對(duì)**開(kāi)發(fā)公司旅游會(huì)員營(yíng)銷積分進(jìn)行調(diào)整，旅游會(huì)員投資的會(huì)員費(fèi)按1－3萬(wàn)元、3－8萬(wàn)元、9萬(wàn)元分成三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分別按投資額的13%、14%、15%贈(zèng)送積分。并對(duì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)提出任務(wù)數(shù)，完成則按25%支付拓展費(fèi)，未完成將扣除2%為保證金。2017年6月至2017年12月，盧某某與被告人易某某、劉某甲等人組建的融資團(tuán)隊(duì)采取與之前相同的宣傳方式及吸收資金模式，又以**開(kāi)發(fā)公司城北分公司名義向社會(huì)公眾吸收資金22058183元。該融資團(tuán)隊(duì)吸收的上述資金全部由**開(kāi)發(fā)公司派專人收取、登記并打入公司指定賬戶。**開(kāi)發(fā)公司按照收取資金總額18%－23%的比例部分支付融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用4060702元，從2017年10月開(kāi)始因公司資金困難未按約定支付拓展費(fèi)。

2018年1月，被告人易某某等人組建的融資團(tuán)隊(duì)解散，由黃某乙（另案處理）接手融資活動(dòng)，直到2018年3月16日昌某丁被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。期間，黃某乙等人組建的融資團(tuán)隊(duì)通過(guò)**投資公司渝水分公司吸收社會(huì)公眾資金141680元，通過(guò)**開(kāi)發(fā)公司城北分公司吸收社會(huì)公眾資金3030518元，共計(jì)吸收社會(huì)公眾資金3172198元，全部由**開(kāi)發(fā)公司或**投資公司派專人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶，公司均未支付拓展費(fèi)。

經(jīng)鑒定，**投資公司吸收的公眾資金中，包括消費(fèi)型剩余消費(fèi)金額717168元，通過(guò)升級(jí)積分返現(xiàn)當(dāng)場(chǎng)返還集資參與人732220元，**開(kāi)發(fā)公司通過(guò)升級(jí)積分返現(xiàn)返還集資參與人38488元。綜上，從2015年6月至2018年3月，**開(kāi)發(fā)公司非法吸收社會(huì)公眾資金共計(jì)31542213元，**投資公司非法吸收社會(huì)公眾資金共計(jì)84682090元。所吸收資金除用于支付融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用、返還部分集資參與人本金、利息外，其余資金均用于**開(kāi)發(fā)公司及**投資公司項(xiàng)目建設(shè)及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。案發(fā)前，**開(kāi)發(fā)公司退回部分集資參與人員本金5592000元，**開(kāi)發(fā)公司、**投資公司通過(guò)年度積分返現(xiàn)返還集資參與人利息13082727元，尚未歸還集資參與人本金97549576元。案發(fā)后，被告人易某某、劉某甲各退繳違法所得100萬(wàn)元，被告人王某某退繳違法所得60萬(wàn)元，被告人沈某某、胡某乙各退繳違法所得30萬(wàn)元，被告人陳某甲、陳某乙各退繳違法所得15萬(wàn)元，被告人郭某某退繳違法所得14萬(wàn)元，被告人鄒某某、唐某某各退繳違法所得9萬(wàn)元，被告人黃某丙、劉某乙、蔡某某各退繳違法所得8萬(wàn)元，被告人彭某甲退繳違法所得7萬(wàn)元。另外，**開(kāi)發(fā)公司、**投資公司均于2019年1月被新余市中級(jí)人民法院依法裁定破產(chǎn)重整。

被告人易某某參與合伙、組建并負(fù)責(zé)管理融資團(tuán)隊(duì)，直到2017年12月，共吸收社會(huì)公眾資金88292105元，獲得分成147萬(wàn)元。

被告人劉某甲參與融資合伙直到2017年10月退出合伙，共吸收社會(huì)公眾資金75921967元，獲得分成132萬(wàn)元。

被告人劉軍負(fù)責(zé)管理融資團(tuán)隊(duì)，至2017年12月，共吸收社會(huì)公眾資金88292105元，獲得提成117.7萬(wàn)元。

被告人王某某經(jīng)彭某乙邀約協(xié)助其管理融資團(tuán)隊(duì)，期間共吸收社會(huì)公眾資金19480581元，獲得提成50余萬(wàn)元。

被告人陳某甲于2016年2月通過(guò)招聘為**投資公司渝水分公司主管，2016年3月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其吸收社會(huì)公眾資金11367105元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金10623459元，獲得工資及提成265795元。

被告人胡某乙于2015年6月應(yīng)聘為**投資公司渝水分公司業(yè)務(wù)員，后任總監(jiān)，期間其參與吸收社會(huì)公眾資金約200萬(wàn)元，獲得提成73630元；彭某乙等人組建團(tuán)隊(duì)解散后，胡某乙繼續(xù)留在分公司擔(dān)任總監(jiān)于2017年6月離職，期間吸收社會(huì)公眾資金9344000元，獲得提成229704元；扣除該公司升級(jí)積分返現(xiàn)732220元，胡某乙共吸收社會(huì)公眾資金約10611780元，獲得工資及提成303334元。

被告人沈某某于2015年10月通過(guò)招聘為**開(kāi)發(fā)公司城北分公司業(yè)務(wù)員，2016年3月?lián)谓?jīng)理，2016年5月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其共吸收社會(huì)公眾資金9504990元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金8761344元，獲得工資及提成306348元。

被告人胡某丙于2016年1月通過(guò)招聘為**投資公司渝水分公司業(yè)務(wù)員，2016年4月?lián)谓?jīng)理，2017年7月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其共吸收社會(huì)公眾資金8388788元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金7645132元，獲得工資及提成383066元。

被告人熊某某于2016年2月通過(guò)招聘為**投資公司渝水分公司主管，2016年3月?lián)谓?jīng)理，2016年5月?lián)慰偙O(jiān)，2017年6月離職。期間，其共吸收社會(huì)公眾資金8319000元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)729969元，其吸收社會(huì)公眾資金7589031元，獲得工資及提成247908元。

被告人郭某某于2015年6月經(jīng)彭某乙介紹擔(dān)任**投資公司渝水分公司經(jīng)理（總監(jiān)），2015年11月離職。期間，其共吸收社會(huì)公眾資金約750萬(wàn)元，獲得工資及提成271294元。

被告人劉某丁于2015年7月經(jīng)人介紹到**投資公司渝水分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2016年4月?lián)卧摴窘?jīng)理，2017年7月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其共吸收社會(huì)公眾資金6462590元，扣除該公司升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金5718944元，獲得工資及提成345164元。

被告人陳某乙于2016年1月通過(guò)易某某介紹為**投資公司渝水分公司業(yè)務(wù)員，2016年3月?lián)谓?jīng)理。至2017年12月，其共吸收社會(huì)公眾資金5981580元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金5237934元，獲得工資及提成268884元。

被告人劉某乙于2015年8月應(yīng)聘到**投資公司渝水分公司擔(dān)任經(jīng)理（總監(jiān)）職務(wù)，其吸收社會(huì)公眾資金約150萬(wàn)元，獲得提成80707元；彭某乙等人組建團(tuán)隊(duì)解散后，劉某乙繼續(xù)留在公司擔(dān)任總監(jiān)于2016年6月離職，期間吸收社會(huì)公眾資金245萬(wàn)元，獲得提成55271元；劉某乙總計(jì)吸收社會(huì)公眾資金約395萬(wàn)元，獲得工資及提成135978元。

被告人蔡某某于2015年7月由彭某乙介紹擔(dān)任**投資公司渝水分公司經(jīng)理（總監(jiān)）職務(wù)，其吸收社會(huì)公眾資金約320萬(wàn)元，獲得提成107223元；該團(tuán)隊(duì)解散后，蔡某某繼續(xù)留在公司擔(dān)任總監(jiān)于2016年4月離職，期間吸收社會(huì)公眾資金51萬(wàn)元，獲得提成11781元；蔡某某總計(jì)吸收社會(huì)公眾資金約371萬(wàn)元，獲得工資及提成119004元。

被告人彭某甲于2016年2月由被告人劉軍介紹到**投資公司渝水分公司擔(dān)任經(jīng)理。至2017年12月，其吸收社會(huì)公眾資金3746920元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金3003274元，獲得工資及提成187659元。

被告人劉某丙于2016年2月通過(guò)招聘為**投資公司渝水分公司業(yè)務(wù)員，2016年4月?lián)谓?jīng)理，2017年10月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其吸收社會(huì)公眾資金3823865元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元及其個(gè)人交納的融資款130000元，其共吸收社會(huì)公眾資金2950219元，獲得工資及提成209124元。

被告人鄒某某于2016年2月通過(guò)招聘到**投資公司渝水分公司擔(dān)任經(jīng)理，至2017年3月離職。期間，其吸收社會(huì)公眾資金3443000元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)729969元，其吸收社會(huì)公眾資金2713031元，獲得工資及提成172897元。

被告人唐某某于2015年12月由被告人沈某某介紹為**開(kāi)發(fā)公司城北分公司業(yè)務(wù)員，2016年4月?lián)?*投資公司渝水分公司主管，2016年7月?lián)谓?jīng)理。至2017年12月，其吸收社會(huì)公眾資金3404800元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金2661154元，獲得工資及提成154956元。

被告人黃某丙于2015年11月通過(guò)招聘為**開(kāi)發(fā)公司城北分公司業(yè)務(wù)員，2016年2月?lián)?*投資公司渝水分公司主管，2016年5月?lián)谓?jīng)理，2017年7月?lián)慰偙O(jiān)。至2017年12月，其吸收社會(huì)公眾資金3160300元，扣除期間升級(jí)積分返現(xiàn)743646元，其吸收社會(huì)公眾資金2416654元，獲得工資及提成158627元。

2018年8月23日，被告人易某某主動(dòng)到宜春市公安局袁州分局投案；2018年12月19日，被告人劉某甲到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年2月27日，廣東韶關(guān)市公安局湞江分局民警在**號(hào)樓下抓獲被告人劉軍；2018年7月24日，撫州市公安局臨川分局民警在臨川區(qū)**大道**賓館路口抓獲被告人王某某；2018年9月18日，宜春市公安局明月山分局民警在**鎮(zhèn)**大道將胡某丙、劉某丁抓獲；被告人沈某某得知自己被公安機(jī)關(guān)網(wǎng)上追逃后，主動(dòng)電話聯(lián)系新余市公安局民警準(zhǔn)備在2018年國(guó)慶節(jié)后湊齊退賠款向公安機(jī)關(guān)投案，之后其于2018年10月10日被昆明鐵路公安處民警在昆明市**小區(qū)**棟**單元**室抓獲歸案；2018年10月30日，新余市公安局民警以預(yù)約車輛改裝的方式將被告人胡某乙約在新余**大橋旁見(jiàn)面后將其抓獲；2018年11月24日，南昌市公安局西湖分局民警在西湖區(qū)**酒店將被告人劉某丙抓獲；2019年1月8日，被告人陳某乙、陳某甲主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年1月16日，被告人黃某丙主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年1月17日，被告人鄒某某、唐某某主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年2月20日，新余市公安局民警在宜春市**鎮(zhèn)**樓將被告人熊某某抓獲；2019年2月25日，被告人蔡某某主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年2月26日，被告人郭某某主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年2月28日，被告人劉某乙主動(dòng)到新余市公安局經(jīng)偵支隊(duì)投案；2019年3月5日，被告人彭某甲主動(dòng)到宜春市公安局袁州分局南廟派出所投案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.合同、收據(jù)、會(huì)員卡及居住權(quán)證、企業(yè)登記信息、會(huì)議記錄、融資情況表、客戶明細(xì)表、報(bào)建材料、**老年公寓投融資方案、項(xiàng)目合同書、法院裁定書、情況說(shuō)明等書證；

2.證人林某某、黃某甲、丁某某、昌某乙、昌某丙、黃某乙、王某某、昌某丁、昌某戊、盧某某等人的證言；

3.被告人易某某、劉某甲、劉軍、王某某、陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、郭某某、劉某丁、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙的供述與辯解；

4.鑒定意見(jiàn)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉軍、王某某、陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、郭某某、劉某丁、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

二、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪

**開(kāi)發(fā)公司、**投資公司與盧某某及被告人易某某、劉某甲等人簽訂營(yíng)銷合同及開(kāi)展融資活動(dòng)期間，昌某戊（另案處理）擔(dān)任**開(kāi)發(fā)公司副總經(jīng)理，并分管兩個(gè)公司的財(cái)務(wù)和融資工作。為了讓昌某戊在開(kāi)展融資業(yè)務(wù)及結(jié)算資金等方面給予關(guān)照，盧某某經(jīng)與易某某、劉某甲商量后，決定按融資數(shù)額0.5%的比例作為提成送給昌某戊，并由易某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付給昌某戊。經(jīng)查明，從2016年10月至2017年4月，易某某通過(guò)其工商銀行的銀行卡分7次轉(zhuǎn)給昌某戊人民幣共計(jì)152370元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證；

2.證人昌某戊、盧某某等人的證言；

3.被告人易某某、劉某甲的供述與辯解。

本院認(rèn)為，被告單位新余市**開(kāi)發(fā)有限公司、新余市**投資有限公司變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中新余**開(kāi)發(fā)有限公司非法吸收公眾存款31542213元，新余**投資公司非法吸收公眾存款84682090元，兩被告公司吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條。

被告人易某某、劉某甲、劉軍、王某某作為被告單位實(shí)施非法吸收公眾存款活動(dòng)的融資團(tuán)隊(duì)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是被告單位非法吸收公眾存款的其他直接責(zé)任人員。其中，被告人易某某、劉軍非法吸收公眾存款88292105元，被告人劉某甲非法吸收公眾存款75921967元，被告人王某某非法吸收公眾存款19480581元，四被告人非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條；被告人易某某、劉某甲為謀取不正當(dāng)利益，給予公司工作人員財(cái)物共計(jì)152370元，數(shù)額較大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十四條第一款。

被告人陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、郭某某、劉某丁、陳某乙作為被告單位實(shí)施非法吸收公眾存款活動(dòng)的融資團(tuán)隊(duì)管理人員，是被告單位非法吸收公眾存款的其他直接責(zé)任人員。其中，被告人陳某甲非法吸收公眾存款10623459元，被告人胡某乙非法吸收公眾存款10611780元，被告人沈某某非法吸收公眾存款8761344元，被告人胡某丙非法吸收公眾存款7645132元，被告人熊某某非法吸收公眾存款7589031元，被告人郭某某非法吸收公眾存款約750萬(wàn)元，被告人劉某丁非法吸收公眾存款5718944元，被告人陳某乙非法吸收公眾存款5237934元，八被告人非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條。

被告人劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙作為被告單位實(shí)施非法吸收公眾存款活動(dòng)的融資團(tuán)隊(duì)管理人員，是被告單位非法吸收公眾存款的其他直接責(zé)任人員。其中，被告人劉某乙非法吸收公眾存款約395萬(wàn)元，被告人蔡某某非法吸收公眾存款約371萬(wàn)元，被告人彭某甲非法吸收公眾存款3003274元，被告人劉某丙非法吸收公眾存款2950219元，被告人鄒某某非法吸收公眾存款2713031元，被告人唐某某非法吸收公眾存款2661154元，被告人黃某丙非法吸收公眾存款2416654元，七被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條。

本案犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)依法以非法吸收公眾存款罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪追究被告人易某某、劉某甲的刑事責(zé)任；以非法吸收公眾存款罪追究被告單位新余市**開(kāi)發(fā)有限公司、新余市**投資有限公司及被告人劉軍、王某某、陳某甲、胡某乙、沈某某、胡某丙、熊某某、郭某某、劉某丁、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙的刑事責(zé)任。上述被告人均具有《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款規(guī)定之情節(jié)，其中，被告人易某某、劉某甲還具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款、第六十九條規(guī)定之情節(jié)；被告人陳某甲、沈某某、郭某某、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、鄒某某、唐某某、黃某丙還具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款規(guī)定之情節(jié)；被告人劉軍、王某某、胡某乙、胡某丙、熊某某、劉某丁、劉某丙還具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款規(guī)定之情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

新余市渝水區(qū)人民法院

檢察員：郭紅梅

2019年11月3日

附：

1．被告人劉軍、胡某丙、熊某某、劉某丁現(xiàn)羈押于新余市看守所；被告人易某某、劉某甲、王某某、陳某甲、胡某乙、沈某某、郭某某、陳某乙、劉某乙、蔡某某、彭某甲、劉某丙、鄒某某、唐某某、黃某丙在家候?qū)彙?/span>

2．案卷材料和證據(jù)22冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》17份。

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