社旗縣人民檢察院

起??訴??書

社檢公訴刑訴〔2016〕290號(hào)

河南**資產(chǎn)管理有限公司，單位地址鄭州市惠濟(jì)區(qū)**路**號(hào)**大廈*層**號(hào)，法定代表人為張**。

訴訟代表人秦**，女，197*年**月**日出生，被告單位股東。

被告人張**，男，198*年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼410527198*******，漢族，初中畢業(yè)，河南**資產(chǎn)管理有限公司（2014年9月5日，河南**資產(chǎn)管理有限公司名稱變更為河南**資產(chǎn)管理有限公司）法定代表人，河南**資產(chǎn)管理有限公司社旗分公司經(jīng)理，河南**投資集團(tuán)有限公司、河南**資產(chǎn)管理有限公司、河南**置業(yè)有限公司的法定代表人，戶籍所在地河南省內(nèi)**鄉(xiāng)**村**號(hào)，現(xiàn)住鄭州市惠濟(jì)區(qū)**街**號(hào)樓*單元*樓。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年10月10日因被社旗縣公安局刑事拘留，同年10月22日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人趙**（曾用名趙**），男，1982年*月*日出生，居民身份證號(hào)碼410527198******，漢族，研究生學(xué)歷，河南**投資集團(tuán)有限公司任總裁助理，2013年被張**提拔為副總裁，2014年為執(zhí)行總，戶籍所在地鄭州市金水區(qū)**路**號(hào)院**區(qū)*號(hào)樓*號(hào)，現(xiàn)住河南省鄭州市金水區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)。因非法吸收公眾存款罪，于2015年10月15日被社旗縣公安局刑事拘留，同年10月22日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人程**，男，1980年*月*日出生，漢族，本科學(xué)歷，居民身份證號(hào)碼是4101031980****，戶籍所在地河南省鄭州市**區(qū)**街*號(hào)附*號(hào)，2011年加入河南**投資有限公司工作，現(xiàn)任河南**投資集團(tuán)有限公司董事，住河南省鄭州市**區(qū)**街*號(hào)附*號(hào)。因非法吸收公眾存款罪，于2015年12月14日被社旗縣公安局刑事拘留，2016年1月7日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人高**，男，1964年*月**日生，居民身份證號(hào)碼4101231964******，漢族，中專畢業(yè)，2011年開始跟著張**在河南**投資有限公司工作，住河南省鄭州市**區(qū)**路*號(hào)。因非法吸收公眾存款罪，于2015年12月17日被社旗縣公安局刑事拘留，2016年1月7日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人郜**，女，1988年*月*日出生，居民身份證號(hào)碼4113291988****，漢族，本科畢業(yè)，2013年大約四、五月份我通過張**到**投資集團(tuán)有限公司上班，同年大約6月份**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司成立后我到社旗分公司上班，任社旗分公司經(jīng)理。戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街*號(hào)，現(xiàn)住鄭州市**路**號(hào)*號(hào)樓*單元**?。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年12月15日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人閆**，男，1962年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281962******，漢族，2012年開始在河南**資產(chǎn)管理有限公司社旗分公司上班，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**村***號(hào)，現(xiàn)住河南省社旗縣**路**小區(qū)*單元*樓。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年10月14日被社旗縣公安局刑事拘留，同年10月22日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人歐**，男，1951年*月*日出生，居民身份證號(hào)碼412928195*****，漢族，大專畢業(yè)，2002年任**縣總工會(huì)副主席，2011年退休，2012年開始在河南**資產(chǎn)管理有限公司社旗分公司任會(huì)計(jì)，住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街*號(hào)附*號(hào)。

被告人歐**因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年10月14日被社旗縣公安局刑事拘留，同年10月22日被社旗縣公安局變更為取保候?qū)彙?

被告人劉**，女，1972年*月*日出生，居民身份證號(hào)碼412928197***，漢族，高中畢業(yè)，2012年6月份，社旗縣**投資集團(tuán)有限公司應(yīng)聘到公司上班。住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街*號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月2日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉*，男，漢族，1965年*月*日生，身份證號(hào)碼412928196*****，大專畢業(yè)，2012年7月份開始在社旗縣**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司上班，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)***街*號(hào)，現(xiàn)住址社旗縣***鄉(xiāng)**對(duì)面。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月30日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人李**，女，漢族，1959年**月**日生，身份證號(hào)碼4129281959****，高中畢業(yè)，2012年到**投資集團(tuán)有限公司社旗縣分公司上班，戶籍所在地社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，現(xiàn)住社旗縣***鎮(zhèn)**巷。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月30日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張**，男，1956年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281956*****，漢族，高中畢業(yè)，2012年6月份，社旗縣**投資集團(tuán)有限公司開業(yè)應(yīng)聘到公司上班，住河南省社旗縣**鄉(xiāng)**路**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年9月1日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人郭**，男，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113291989******，漢族，高中畢業(yè)，2013年開始在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司上班，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附*號(hào)，現(xiàn)住社旗縣**鎮(zhèn)**莊。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人黨*，女，1970年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281970******，漢族，大專畢業(yè)，中專畢業(yè)后在社旗縣**廠工作，2012年到社旗縣**分公司工作，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附**號(hào)，現(xiàn)住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**花園。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人胡**，男，1962年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281962********，漢族，高中畢業(yè)，高中畢業(yè)后在**上班，后下崗在家，2014年到**投資集團(tuán)上班，住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人秦**，女，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113291987******，漢族，2012年2月份在**鄭州部公司上班，同年4月份，調(diào)到社旗縣分公司財(cái)務(wù)部出納，戶籍所在地河南省**鎮(zhèn)**路**號(hào)，現(xiàn)住河南省**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人代**，女，1966年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281966******，漢族，高中畢業(yè)，2012年7月在社旗縣**投資集團(tuán)上班，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**村**莊**號(hào)，現(xiàn)住社旗縣**鎮(zhèn)**廠北口。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人周**，女，1974年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281974******，漢族，中止畢業(yè)，2012年開始在社旗縣**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司上班，住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日因非法吸收公眾存款被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張**，女，1979年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113291979******，漢族，初中畢業(yè)，2012年5月份應(yīng)聘到社旗縣**置業(yè)有限公司上班，住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人姚**，女，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113291991******，漢族，中專畢業(yè)，2012年7月在社旗縣**置業(yè)有限公司上班，住河南省社旗縣**鄉(xiāng)**村**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保侯審。

被告人趙**，女，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113031981******，回族，中專畢業(yè)，2012年在社旗縣**投資集團(tuán)上班，戶籍所在地河南省南陽市**區(qū)**鄉(xiāng)**村**組，現(xiàn)住社旗縣**鎮(zhèn)**花園。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人楊**，男，1970年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼412901197******，漢族，大專畢業(yè)，大專畢業(yè)后在社旗縣**上班，后到社旗縣**社旗分公司上班，住河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月30日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人邱**，女，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4113251989******，漢族，本科畢業(yè)，2013年10月份，在**南陽分公司上班，2014年3月份到社旗縣**分公司上班，戶籍所在地河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，現(xiàn)住河南省南陽市**路**路交叉口附近。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張**，女，1968年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129281968******，漢族，初中畢業(yè)，2012年6月份開始在社旗縣**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司上班，擔(dān)任業(yè)務(wù)員，戶籍所在地河南省社旗縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附**號(hào)，現(xiàn)住社旗縣**鎮(zhèn)**街。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年8月31日因非法吸收公眾存款被社旗縣公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由社旗縣公安局偵查終結(jié)，以被告人張**、趙**、高**、程**、郜**、歐**、閆**、楊**、邱**、秦**、代**、張**、張**、張**、劉**、郭**、姚**、黨**、李**、胡**、周**、劉**、趙**涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2016年10月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2016年10月10日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料。其間，因案件重大、復(fù)雜延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月；因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，于2016年11月25日退回社旗縣公安局補(bǔ)充偵查，2016年12月25日社旗縣公安局補(bǔ)充偵查終結(jié)，重新移送本院審查起訴；因案件重大、復(fù)雜延長(zhǎng)再次審查起訴期限半個(gè)月，因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，于2017年2月10日退回社旗縣公安局補(bǔ)充偵查，2017年12月10日社旗縣公安局補(bǔ)充偵查終結(jié)，重新移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人張**和妻子秦**以股東的身份于2010年9月27日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記河南**投資有限公司（法定代表人為張**，?2011年11月7日企業(yè)名稱變更為河南**投資集團(tuán)有限公司，2014年9月4日，河南**投資集團(tuán)有限公司名稱變更為河南**投資集團(tuán)有限公司），于2011年3月2?日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記河南**置業(yè)有限公司（法定代表人為張**），于2011年3月2日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記河南**資產(chǎn)管理有限公司（法定代表人為張**）。2012年5月3日，河南**資產(chǎn)管理有限公司在社旗縣城拍得住宅建設(shè)用地60畝，準(zhǔn)備開發(fā)住宅小區(qū)“**第一城”，后在項(xiàng)目開發(fā)運(yùn)行期間，公司出現(xiàn)資金困難。后經(jīng)張**決定，河南**資產(chǎn)管理有限公司于2012年3月21日申請(qǐng)?jiān)?/span>**鎮(zhèn)**路**廣場(chǎng)北側(cè)設(shè)立該公司的社旗分公司，分公司于2012年4月10日登記成立（公司負(fù)責(zé)人為張**，任分公司經(jīng)理，2014年9月5日，河南**資產(chǎn)管理有限公司申請(qǐng)將公司名稱變更為河南**資產(chǎn)管理有限公司）。分公司成立后，河南**投資集團(tuán)有限公司被告人張**、趙**、?程**、高**、郜**等人以投資開發(fā)房地產(chǎn)為名，并以河南**置業(yè)有限公司名義在社旗置地建商品房作掩護(hù)，先后以投資珠寶、地產(chǎn)等名義，承諾以三個(gè)月為投資期限，給投資者月息1.5%的回報(bào)，大量吸收公眾存款，將所吸收存款的一部分用于河南**置業(yè)有限公司社旗“**第一城”項(xiàng)目，其余用于其它項(xiàng)目。社旗分公司成立以來，郜**、高**先后任分公司經(jīng)理，聘請(qǐng)被告人閆**為副經(jīng)理，被告人歐**為會(huì)計(jì)，被告人黨**、秦**等為財(cái)務(wù)人員，先后招聘被告人楊**、邱**、秦**、代**、張**、張**、張**、劉**、郭**、姚**、黨**、李**、胡**、周**、劉**、趙**等人為業(yè)務(wù)員，大量吸收公眾存款，截止2015年1月30日，共非法吸收儲(chǔ)戶1900余人，存款2億余元，其中未兌付投資人800余人，未兌付資金8600余萬元。其中從2012年2014年6月，郜**任社旗分公司經(jīng)理期間，社旗分公司共吸收1200余人，存款共計(jì)1.4億余元；從2014年7月至2015年1月，高**任社旗分公司經(jīng)理期間，社旗分公司共吸收1200余人，存款共計(jì)1.2億余元。社旗分公司運(yùn)營(yíng)期間，業(yè)務(wù)員楊**在社旗分公司工作期間，共非法吸收140余人存款1300余萬元，至案發(fā)還有60余人，490萬余元存款未兌付；業(yè)務(wù)員邱**共非法吸收9戶共50余萬元，至案發(fā)還有50萬余元未兌付；業(yè)務(wù)員秦**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任出納期間,參與吸收公眾存款30余戶，190余萬元，至案發(fā)時(shí)還有160余萬元未兌付客戶；業(yè)務(wù)員代**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與吸收公眾存款60余戶，金額800余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)15戶,未兌付金額四百余萬元；業(yè)務(wù)員張**共非法吸收存款100余戶，金額800余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)51戶,未兌付金額四百余萬元；業(yè)務(wù)員張**共非法吸收存款170余戶，共計(jì)2000余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)70余戶,未兌付金額1000余萬元；業(yè)務(wù)員張**共非法吸收存款140余戶，共計(jì)1300余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)60余戶,未兌付金額五百余萬元；業(yè)務(wù)員劉**共非法吸收130人，合計(jì)金額1400余萬元，至案發(fā)時(shí)還有60余人存款700余萬元未兌付；業(yè)務(wù)員郭**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與非法吸收公眾存款9戶，共計(jì)金額80余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)7戶,未兌付金額六十余萬元；業(yè)務(wù)員姚**共非法吸收存款9戶，金額30余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)6戶,未兌付金額二十余萬元；業(yè)務(wù)員黨**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與非法吸收公眾存款50余戶，金額400余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)10余戶,未兌付金額六十余萬元；業(yè)務(wù)員李**在社旗縣分公司工作期間，共非法吸收150人存款1100余萬元，至案發(fā)還有80余人存款700余萬元元未兌付；業(yè)務(wù)員胡**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與非法吸收公眾存款100余人，金額1300余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)50余戶,未兌付金額五百余萬元；業(yè)務(wù)員周**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與非法吸收公眾存款100余戶，金額700余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)40余戶,未兌付金額290余萬元；業(yè)務(wù)員劉**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間,參與非法吸收公眾存款190余人，金額1600余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)70戶,未兌付金額八百余萬元；業(yè)務(wù)員趙**在河南**投資集團(tuán)有限公司社旗分公司任客戶經(jīng)理期間參與非法吸收公眾存款40余戶，金額600余萬元，至案發(fā)時(shí)未兌付客戶共計(jì)18戶,未兌付金額二百余萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、項(xiàng)目投資合作協(xié)議書等書證；2、證人趙**、孫**等人的證言；?3、被告人張**等人的供述與辯解。

本院認(rèn)為，被告單位河南**資產(chǎn)管理有限公司為謀取非法利益，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，被告人張**作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，趙**等人作為其他直接責(zé)任人員，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二款、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙**、程**、歐**、閆**、楊**、邱**、秦**、代**、張**、張**、張**、劉**、郭**、姚**、黨**、李**、胡**、周**、劉**、趙**在共同犯罪中起次要或者輔助作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此??致

社旗縣人民法院

檢察員：賀??方

檢察員：惠??方

?2017年12月30日

附：

1、被告人張**現(xiàn)住鄭州市**區(qū)**街****號(hào)樓**單元**樓**；被告人趙**現(xiàn)住河南省鄭州市**區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)。被告人程**住河南省鄭州市**區(qū)**街**號(hào)附**號(hào)。被告人高**住河南省鄭州市**區(qū)**路**號(hào)。被告人郜**住鄭州市**路**號(hào)**號(hào)樓**單元**。被告人閆**住河南省**縣**路**小區(qū)**單元**樓。被告人歐**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附**號(hào)。被告人劉**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人劉**現(xiàn)住址**縣**鄉(xiāng)**對(duì)面。被告人李**現(xiàn)住**縣**鎮(zhèn)**巷。被告人張**住河南省**縣**鄉(xiāng)**路**號(hào)。被告人郭**現(xiàn)住**縣**鎮(zhèn)**莊。被告人黨**現(xiàn)住河南省**縣**鎮(zhèn)**花園。被告人胡**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)附**號(hào)。被告人秦**現(xiàn)住河南省**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人代**現(xiàn)住**縣**鎮(zhèn)**北口。被告人周**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人張**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人姚**住河南省**縣**鄉(xiāng)**村**。被告人趙**現(xiàn)住**縣**鎮(zhèn)**花園。被告人楊**住河南省**縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。被告人邱**現(xiàn)住河南省南陽市**路與**路交叉口附近。被告人張**現(xiàn)住**縣**鎮(zhèn)**街。

2、全部案件和證據(jù)材料。