上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7722號(hào)

被告人包某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101051982********，漢族，大專文化，上海**信息服務(wù)有限公司、上海**投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室,?2020年4月27日因涉嫌非法吸收公眾存款由上海市公安局浦東分局刑事拘留,同年4月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2020年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。2020年8月7日經(jīng)本院羈押必要性審查，建議對(duì)被告人包某某變更強(qiáng)制措施，2020年8月12日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彶⒂谕蔗尫疟桓嫒税衬场?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人包某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月31日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月起，韓某某（另案處理）指使他人先后注冊(cè)成立上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）、上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司），未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在本市浦東新區(qū)、長(zhǎng)寧區(qū)、嘉定區(qū)、寶山區(qū)等地開(kāi)設(shè)門(mén)店，組織業(yè)務(wù)員采用發(fā)放傳單、口口相傳等方式，銷(xiāo)售債權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等理財(cái)產(chǎn)品，承諾5%-20%年化收益率，向不特定公眾非法募集資金。

2015年10月至案發(fā)，被告人包某某先后擔(dān)任*甲公司、*乙公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、門(mén)店總監(jiān)、業(yè)務(wù)員等職，在職期間負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)管理等工作。經(jīng)審計(jì)，被告人包某某在剔除其本人及近親屬簽約金額后，與其相關(guān)的理財(cái)業(yè)務(wù)累計(jì)理財(cái)合同簽約金額人民幣（以下幣種同）61,850,000.00元，涉及投資人138人，截止案發(fā)未兌付金額12,743,295.00元，涉及投資人36人。被告人包某某任職的2015年9月至2019年11月期間（工資實(shí)際發(fā)放月份）共計(jì)從浦*甲公司、*乙公司、*丙公司及李某某、劉某某等代發(fā)績(jī)效提成個(gè)人賬戶獲取工資及績(jī)效提成1,532,737.04元。

2020年4月27日，被告人包某某接公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)并退賠贓款人民幣1,532,737.04元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.上海市崇明區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記資料，《浦德金融借款協(xié)議》《金滌投資收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《食全食美投資計(jì)劃項(xiàng)目股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、附件及轉(zhuǎn)賬憑證等書(shū)證，證人余某某、施某某等人的證言，集資參與人俞某某、董某某等人的陳述，證實(shí)被告人包某某在*甲公司、*乙公司任職期間，明知上述公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，非法向公眾吸收資金，仍負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)管理等工作的事實(shí)。

2.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人包某某非法吸收公眾資金的數(shù)額及兌付情況。

3.上海市公安局浦東分局出具的到案經(jīng)過(guò)、案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人包某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人包某某的身份情況。

5.相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬明細(xì)，證實(shí)被告人包某某的退賠情況。

6.?被告人包某某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人包某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人包某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人包某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人包某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人包某某能積極予以退賠，可以酌情從輕處罰。建議判處被告人包某某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年10月23日

附件：

1.被告人包某某取保候?qū)徲谧∷?，?lián)系電話：1381819****。

2.案卷材料和證據(jù)3冊(cè)，其他材料1份。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)1份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》1份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。