上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7200號(hào)

被告人劉某甲，女，1973年**月**日生，公民身份號(hào)碼：6124221973********，漢族，高中文化，戶(hù)籍在江蘇省張家港市**鎮(zhèn)**村**幢**室，住上海市楊浦區(qū)**村**號(hào)**室，原系上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：*甲公司）**，2019年7月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月6日經(jīng)本院不批準(zhǔn)逮捕并由上海市公安局浦東分局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月3日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。被告人劉某甲同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年12月30日，**科技（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：*乙公司）實(shí)際控制人張某甲（另案判決）因公司擬上市新三板及業(yè)務(wù)發(fā)展需要融資，遂與他人設(shè)立*甲公司，并招募張某乙（另案判決）負(fù)責(zé)*甲公司的行政及業(yè)務(wù)管理，商定以*乙公司為用資方，通過(guò)*甲公司向社會(huì)不特定公眾融資，募集所得資金歸*乙公司所有，*乙公司支付*甲公司相關(guān)傭金及運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。嗣后，張某甲、張乙等人在未取得國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，由張某乙組建*甲公司市場(chǎng)部及營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，任**團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，以召開(kāi)酒會(huì)、年會(huì)、組織旅游及口口相傳等方式宣傳、推廣理財(cái)產(chǎn)品，并采用承諾固定年化收益的方式與集資參與人簽訂投資協(xié)議及認(rèn)股協(xié)議，向不特定公眾變相吸收資金。

2016年2月至案發(fā)，被告人劉某甲在擔(dān)任*甲公司**期間，明知*乙公司、*甲公司均不具備金融存貸業(yè)務(wù)資質(zhì)，仍在*甲公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)瞿某某（另案判決）的帶領(lǐng)下變相吸收公眾資金。經(jīng)審計(jì)，被告人劉某甲任職期間非法吸收資金共計(jì)人民幣709萬(wàn)余元（以下幣種同），違法所得18萬(wàn)余元。

2020年7月30日，被告人劉某甲被公安民警抓獲歸案，到案后對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)作了基本供述并退賠違法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.*乙公司、*甲公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證實(shí)*乙公司、*甲公司均無(wú)金融存貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

2.被告人劉某甲的供述，同案關(guān)系人瞿某某、韓某某、鄭某某、萬(wàn)某某、唐某某等人的供述，證人顧某某的證言，證實(shí)*乙公司通過(guò)*甲公司向社會(huì)不特定人員作理財(cái)產(chǎn)品及認(rèn)購(gòu)股權(quán)宣傳，以承諾保本付息的方式變相吸收資金的事實(shí)及被告人劉某甲在*甲公司的任職時(shí)間和職務(wù)情況。

3.被告人劉某甲的供述，集資參與人王某某、喬某某等人的證言，相關(guān)的投資協(xié)議、銀行交易明細(xì)及上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)等，證實(shí)被告人劉某甲在任職期間非法募集資金的事實(shí)和金額。

4.上海市公安局浦東分局扣押決定書(shū)、扣押清單，證實(shí)案發(fā)后被告人劉某甲退繳違法所得182,137元的事實(shí)。

5.上海市公安局浦東分局出具的戶(hù)籍資料、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人劉某甲的身份情況和到案情況。

6.被告人劉某甲對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，并與本案的事實(shí)相印證。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某甲對(duì)指控的基本犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某甲違反國(guó)家金融法律規(guī)定，伙同*乙公司及他人變相吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人劉某甲到案后如實(shí)供述，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人劉某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人劉某甲有期徒刑九個(gè)月，可宣告緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強(qiáng)

檢察官助理：劉子銀

2020年9月30日

附：

1.被告人劉某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話(huà)：1381717****）。

2.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗二冊(cè)、會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》《征詢(xún)值班律師意見(jiàn)函》各一份

4.涉案款項(xiàng)182,137元隨案移送。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條?第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。