重慶市人民檢察院第一分院

起?訴?書(shū)

渝檢一分院刑訴〔2020〕Z150號(hào)

被告人劉某甲，男，1971年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5111261971********，漢族，中專文化程度，成都**投資管理有限公司**，四川省成都市人，戶籍地四川省成都市高新區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**號(hào)，住四川省成都市錦江區(qū)**府**棟**。因涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2018年2月2日被重慶市公安局取保候?qū)彛?/span>2019年1月30日被重慶市公安局解除取保候?qū)彙?/span>2019年12月10日被重慶市公安局監(jiān)視居住，2020年4月13日經(jīng)本院決定監(jiān)視居住。2020年10月13日，本院決定解除監(jiān)視居住，變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局偵查終結(jié)，以被告人劉某甲涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2019年12月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年12月17日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2020年2月1日、4月16日退回重慶市公安局補(bǔ)充偵查，重慶市公安局于2020年3月1日、5月16日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。本院于2020年1月18日、4月2日、6月17日延長(zhǎng)審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

被告人劉某甲系四川省**醫(yī)院（2013年6月更名為成都**醫(yī)院，以下簡(jiǎn)稱**醫(yī)院）實(shí)際控制人。2013年1月10日，甘肅**生物制藥股份有限公司（現(xiàn)更名為**醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱**醫(yī)療公司）以人民幣1.2億元收購(gòu)了**醫(yī)院腫瘤診療中心15年收益權(quán)。隨后，時(shí)任**醫(yī)療公司董事長(zhǎng)朱某某、董事長(zhǎng)秘書(shū)郭某某向劉某甲表示想繼續(xù)收購(gòu)其他民營(yíng)醫(yī)院，讓其幫忙推薦，劉某甲表示同意。

2013年2月，劉某甲經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)蓬溪**中醫(yī)（骨科）醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱蓬溪醫(yī)院）、四川**投資管理有限責(zé)任公司（含資陽(yáng)**體檢醫(yī)院）（以下分別簡(jiǎn)稱**公司和資陽(yáng)醫(yī)院）實(shí)際控制人王某某。2013年3月17日，劉某甲完成對(duì)蓬溪醫(yī)院、**公司55%的股權(quán)收購(gòu)，并將蓬溪醫(yī)院和資陽(yáng)醫(yī)院推薦給了**醫(yī)療公司。2013年4月，劉某甲、王某某等人以**公司名義完成對(duì)德陽(yáng)**醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱德陽(yáng)醫(yī)院）股權(quán)的收購(gòu)。期間，劉某甲以蓬溪醫(yī)院、資陽(yáng)醫(yī)院、德陽(yáng)醫(yī)院的實(shí)際控制人的身份參與**醫(yī)療公司的收購(gòu)談判，并最終達(dá)成**醫(yī)療公司以人民幣1.2億元收購(gòu)上述三家醫(yī)院的合作協(xié)議。2013年6月28日，**醫(yī)療公司公告完成收購(gòu)。

被告人劉某甲作為蓬溪醫(yī)院、資陽(yáng)醫(yī)院、德陽(yáng)醫(yī)院的實(shí)際控制人，知悉并參與了**醫(yī)療收購(gòu)上述三家醫(yī)院全過(guò)程，屬于內(nèi)幕信息知情人。其在2013年3月17日至6月28日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，分別使用李某甲、劉某乙、夏某某、劉某丙、劉某丁、胡某某、李某乙等七個(gè)證券賬戶先后買入**（**醫(yī)療）股票5176062股，賣出5220062股，非法獲利人民幣12682096.56元。

2018年1月31日，被告人劉某甲經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案。案發(fā)后公安機(jī)關(guān)依法扣押人民幣3300萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．書(shū)證：《收購(gòu)蓬溪醫(yī)院等三家醫(yī)院之框架協(xié)議》、《合作備忘錄》、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、電子郵件、證券賬戶開(kāi)戶資料及交易明細(xì)、銀行交易明細(xì)、工商資料、行政處罰決定書(shū)、盈利情況核算表等；2．證人證言：證人王某某、朱某某、郭某某、馬某某、李某甲、夏某某等人的證言；3．被告人的供述和辯解：被告人劉某甲的供述和辯解等。

本院認(rèn)為，被告人劉某甲作為證券內(nèi)幕信息知情人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，買賣**醫(yī)療股票，非法獲利人民幣12682096.56元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款、第三款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以內(nèi)幕交易罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市第一中級(jí)人民法院

檢??察??官：羅婷

2020年12月25日

附：

1.?被告人劉某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谒拇ㄊ〕啥际绣\江區(qū)；

2.?偵查卷宗10冊(cè)；

3.?證人名單1份；

4.?涉案款項(xiàng)現(xiàn)扣押于公安機(jī)關(guān)。